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华安中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券          投资基金        更新的招募说明书        （2025 年第 4 号）     基金料理东说念主：华安基金料理有限公司     基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司        二〇二五年十月十七日           第 0 页 共 148 页                           枢纽辅导    一、本基金于 2024 年 3 月 21 日经中国证券监督料理委员会《对于准予华 安中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证 监许可〔2024〕463 号）注册，进行召募，于 2025 年 7 月 24 日经中国证券监 督料理委员会《对于准予华安中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券 投资基金变更注册的批复》（证监许可〔2025〕1518 号）准予变更注册。    本基金料理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、齐备。    本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会对本基金召募的注册 及变更注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出试验性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。    二、本基金标的指数为中证沪深港黄金产业股票指数，该指数编制有盘算如 下：    内地阛阓：同中证全指指数的样本空间    香港阛阓：中证港股通轮廓指数样本    对于内地阛阓证券，当年一年日均成交金额名次位于样本空间内证券的前 成交金额大于 5000 万港元。    （1）对于样本空间内适合可投资性筛选条件的证券，选取业务波及黄金采 掘、冶真金不怕火、销售等业务上市公司证券算作待选样本；    （2）将待选样本按照当年一年日均总市值由高到低名次，当待选样本数目 不及 50 只时，全部纳入，当待选样本数目跳跃 50 只时，选取名次前 50 的证券 算作指数样本。    运筹帷幄标的指数具体编制有盘算及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：https://www.csindex.com.cn/。    三、本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波                          第 1 页 共 148 页 动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的千般风险，包括：投资组合的风险、本基金独有的风 险、流动性风险、料理风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资运营过程 中的增值税风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险偏激他风险等。本基金为股票型基金，其预期风险和预期收 益高于货币阛阓基金、债券型基金和羼杂型基金。本基金主要投资于标的指数 成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金可投资港 股通标的股票，将靠近汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓 轨制以及交游国法等互异带来的独有风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛错胁制未达约定想法、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭 示”章节。   本基金脱手面值为东说念主民币 1.00 元。在阛阓波动要素影响下，本基金净值可 能低于脱手面值，本基金投资者有可能出现损失。因折算、分红等行动导致基 金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资风险或提 高基金投资收益。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金 所靠近的共同风险外，如投资存托凭证的，本基金还将靠近投资存托凭证的特 殊风险，详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金可参与内地与香港股票阛阓交游互联互通机制（以下简称“港股通 机制”）下港股通联系业务，基金资产投资于港股，会靠近港股通机制下因投 资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游国法等互异带来的独有风险，包括港股 阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅 限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行浅近交游，港股不行实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金为指数型基金，具有与标的指数 相似的风险收益特征，基金资产对港股标的投资比例会根据指数调解等发生调 整，存在分歧港股进行投资的可能。详见本招募说明书“风险揭示”章节。   四、投资者应当持重阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品贵寓                第 2 页 共 148 页 概要等信息泄露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资教授、资产景象等判断基金是否和投资者的风险承受技艺相适合， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即透露对基金认购、申购和赎回所 波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所波及申购、赎回对价的交 收方式如故认同。   基金的过往功绩并不预示其翌日进展。   基金料理东说念主料理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩进展的保证。基 金料理东说念主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行包袱。   本招募说明书中波及与基金托管东说念主联系的基金信息如故与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书更新仅波及变更基金托管东说念主、调解基金收益分拨原则运筹帷幄信息， 联系信息更新截止日为 2025 年 10 月 16 日。                     第 3 页 共 148 页                                                     目          录                                            第 4 页 共 148 页              第一部分 媒介   《华安中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募说明 书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华 东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券 投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募 证券投资基金信息泄露料理办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》（以下简称“《流动性风险 料理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》 （以下简称“《指数基金教导》”）偏激他运筹帷幄规则以及《华安中证沪深港黄 金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性陈述或者首要 遗漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律就业。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金料理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基 金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基 金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同偏激他运筹帷幄规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有 东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 5 页 共 148 页               第二部分 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金 放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的 任何有用改进和补充 绽开式指数证券投资基金招募说明书》偏激更新 数证券投资基金基金居品贵寓概要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书 等 时作念出的改进 及颁布机关对其每每作念出的改进 及颁布机关对其每每作念出的改进 关对其每每作念出的改进 风险料理规则》及颁布机关对其每每作念出的改进                  第 6 页 共 148 页 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务误期无法进行 转让或交游的债券等 指数基金教导》及颁布机关对其每每作念出的改进 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经运筹帷幄政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、处事法东说念主、 社会团体或其他组织 外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 交游和申购赎回实施笃定》界说的“交游型绽开式基金”，简称“ETF” 本基金的投资想法肖似，精熟追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错 最小化，领受绽开式运作方式的基金 资东说念主 额的申购、赎回、转托管等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主签订了基金销售                  第 7 页 共 148 页 服务条约，办理基金销售业务的机构 件，由基金料理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办 证券公司 放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》以及联系业务国法界说的基金份额 的登记、存管、结算及联系业务 有限公司或接受华安基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构。本基金 登记机构为中国证券登记结算有限就业公司 数证券投资基金基金合同》成效日 财产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 的绽开日 （若该就业日为非港股通交游日，则本基金不错不绽开申购、赎回等业务，具 体以届时公告为准） 安基金料理有限公司发布的联系业务国法和规则 苦求购买基金份额的行动                    第 8 页 共 148 页 规则的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的行动 内赎回对价等信息的文献 应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 同和招募说明书规则应托福给该基金份额持有东说念主的组合证券、现款替代、现款 差额和/或其他对价 中证沪深港黄金产业股票指数 资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 规则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 按当日收盘价狡计的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差； 投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应 的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计 根据申购、赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据等数据狡计并通过 深圳证券交游所在交游期间内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 及申购赎回代理券商预先冻结苦求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管 理东说念主狡计并公布的现款数额 的前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应调解的行动 计薪金率差额之日                 第 9 页 共 148 页 所持基金份额销售机构的操作 银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 精打细算 收款项偏激他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到 期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 报刊及《信息泄露办法》规则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 的证券交游服务公司，向香港联合交游通盘限公司（以下简称“香港联合交游 所”）进行申报，买卖规则范围内的香港联合交游所上市的股票 事件                 第 10 页 共 148 页                  第三部分 基金料理东说念主    一、基金料理东说念主概况    二、注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例          国泰海通证券股份有限公司                     51%     国泰君安投而已理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投而已理有限公司                        12%          上海国际集团投资有限公司                     5%    三、主要东说念主员情况    （1）董事会                        第 11 页 共 148 页  徐勇先生，博士磋商生。曾任上海市政府办公厅秘书处调研员，中国太平 洋东说念主寿保障股份有限公司党委委员兼中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司上海分 公司党委秘书、总司理，太保安联健康保障股份有限公司党委委员、副总司理， 长江养老保障股份有限公司党委副秘书、总司理，招商基金料理有限公司党委 副秘书、总司理、董事。现任华安基金料理有限公司党委秘书、董事长、法定 代表东说念主。  张霄岭先生，博士磋商生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用养殖品交游模子风险主管、中国银行业监督料理委员会银行监 管三部副主任、中原基金料理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实施官。现任华安基金料理有限公司总司理。  钟茂军先生，民建会员，磋商生学历，法学硕士、工商料理硕士，现任上 海国际集团有限公司董事、总审计师、总法律照拂人。历任东方证券股份有限公 司投资银行部总司理助理、改制办副主任，上海市金融服务办公室金融机构处 副处长、金融踏实处副处长（主办就业）、金融踏实处处长、金融机构服务处处 长、市属金融国资监管服务处处长，上海国际集团有限公司运营总监、董事， 计谋磋商部总司理、成本运营部总司理，上海国际集团有限公司董事、运营总 监、总法律照拂人，兼任上海国有资产筹画有限公司监事长。  郭传平先生，硕士磋商生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主办就业）、总司理（兼都都哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总部 副总司理（主办就业）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联席办 督查专员助理、国泰君安证券公司业务梭巡督导委员会委员、国泰君安期货有 限公司党委委员、纪委秘书、监事长等职务。现任国泰海通证券公司巡察委员 会巡察专员、国泰君安投而已理股份有限公司党委秘书、董事长。  顾传政女士，磋商生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 询查有限公司副总司理；毕博料理询查（上海）公司询查照拂人；上海工业投资 集团资产料理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副秘书（主 持就业）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资部 司理、投资磋商部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融处事部常务               第 12 页 共 148 页 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席实施官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产料理有限公司实施董事、总司理，上海锦江国际投而已理有限公司实施 董事、首席实施官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  孤独董事：  严弘先生，博士磋商生学历，讲授。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理讲授、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券交游委员会及好意思国联邦储备局拜谒学者、长江商学院和香港大学客座讲授、 亚洲金融学会会刊《金融国际评述》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学讲授、学术副院长，中国私募证券投资磋商中心主任和全球交易首长 学者名堂（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律照拂人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治磋商院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。  吕长江先生，博士磋商生学历，讲授。现任复旦大学料理学院党委副秘书、 副院长，训诫部长江学者特聘讲授。兼任《中国司帐评述》共同主编、好意思国管 理司帐学会（IMA）中国区学术委员会主任。曾任海通证券股份有限公司、东方 金钱信息股份有限公司、澜起科技股份有限公司等多家上市公司孤独董事。曾 获国务院政府特殊津贴、世界先进司帐就业者、财政部司帐名家、宝钢优秀教 师训诫奖、复旦大学教学名师奖等荣誉奖项。  陈诗一先生，博士磋商生学历，讲授。现任复旦大学经济学院讲授、复旦 大学保障应用改造磋商院院长、复旦大学绿色金融磋商中心主任。兼任太平再 保障（中国）有限公司孤独董事、中国数目经济学会副理事长。  职工董事：  杨牧云先生，本科学历、硕士学位。历任上海市东说念主民检察院科员，上海证 监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金料理有限公司督察 长。                  第 13 页 共 148 页   （2）高档料理东说念主员   徐勇先生，博士磋商生，27 年政府、金融行业从业教授。曾任上海市政府 办公厅秘书处调研员，中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司党委委员兼中国太平 洋东说念主寿保障股份有限公司上海分公司党委秘书、总司理，太保安联健康保障股 份有限公司党委委员、副总司理，长江养老保障股份有限公司党委副秘书、总 司理，招商基金料理有限公司党委副秘书、总司理、董事。现任华安基金料理 有限公司党委秘书、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士磋商生，25 年金融、基金行业从业教授。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用养殖品交游模子风险主管、中 国银行业监督料理委员会银行监管三部副主任、中原基金料理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实施官。现任华安基金料理有限公司总经 理。   翁启森先生，硕士磋商生学历，31 年金融、证券、基金行业从业教授。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金料理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理、首席投资官。   杨牧云先生，本科学历、硕士，24 年金融法律监管就业教授。历任上海市 东说念主民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金料理有限公司督察长。   姚国平先生，硕士磋商生学历，21 年金融、基金行业从业教授。历任香港 恒生银行上海分行交游员，中原基金料理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金料理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金料理有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士磋商生，5 年证券、基金行业从业教授。历任洛阳播送电 视局记者、主办东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产磋商院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金料理有限 公司副总司理。                 第 14 页 共 148 页   任志浩先生，硕士磋商生学历，28 年证券、基金行业从业教授。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时间部系统开发、崇拜和分析岗、国泰君安证券交 易时间总监、总司理助理兼改造业务总监、副总司理兼改造业务主管、副总经 理兼服务体系开发主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 料理有限公司首席信息官。   倪斌先生，硕士磋商生，15 年基金行业从业经历。曾任毕马威华振司帐师 事务所审计员。2010 年 7 月加入华安基金，历任基金运营部基金司帐、指数与 量化投资部分析师、基金司理助理。2018 年 9 月起，同期担任华安标普全球石 油指数证券投资基金（LOF）、华安国际龙头（DAX）交游型绽开式指数证券投 资基金偏激说合基金的基金司理。2018 年 9 月至 2025 年 3 月，同期担任华安 CES 港股通精选 100 交游型绽开式指数证券投资基金偏激说合基金的基金司理。 基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安纳斯达克 100 交游型绽开式指数证 券投资基金说合基金（QDII）（由华安纳斯达克 100 指数证券投资基金转型而 来）的基金司理。2019 年 6 月起，同期担任华安三菱日联日经 225 交游型绽开 式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2020 年 5 月起，同期担任华安法国 CAC40 交游型绽开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 1 月至 证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2022 年 7 月，同期担任华安中证全 指证券公司交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月至 2023 年 11 月，同期担任华安中证申万食物饮料交游型绽开式指数证券投资基金的基 金司理。2021 年 5 月起，同期担任华安恒生科技交游型绽开式指数证券投资基 金（QDII）的基金司理。2021 年 6 月至 2025 年 3 月，同期担任华安中证沪港 深科技 100 交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月至 2025 年 3 月，同期担任华安中证新动力汽车交游型绽开式指数证券投资基金发起式 说合基金的基金司理。2022 年 4 月起，同期担任华安恒生科技交游型绽开式指 数证券投资基金发起式说合基金（QDII）的基金司理。2022 年 7 月起，同期担 任华安纳斯达克 100 交游型绽开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。                    第 15 页 共 148 页 金（QDII）的基金司理。2023 年 12 月起，同期担任华安恒生港股通中国央企 红利交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月起，同期担任华 安恒生互联网科技业交游型绽开式指数证券投资基金发起式说合基金（QDII）、 华安三菱日联日经 225 交游型绽开式指数证券投资基金发起式说合基金（QDII） 的基金司理。2024 年 4 月起，同期担任华安恒生港股通中国央企红利交游型开 放式指数证券投资基金发起式说合基金的基金司理。2024 年 5 月起，同期担任 华安中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。 式说合基金的基金司理。2024 年 11 月至 2024 年 12 月，同期担任华安恒生香 港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 12 月起，同期担任华安恒生生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）（由华 安恒生香港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）转型而来）的基 金司理。2025 年 5 月起，同期担任华安恒指港股通交游型绽开式指数证券投资 基金的基金司理。2025 年 9 月起，同期担任华安恒生生物科技交游型绽开式指 数证券投资基金的基金司理。   王超先生，硕士磋商生，11 年基金行业从业教授，2014 年应届毕业加入华 安基金，历任基金运营部基金司帐，指数与量化投资部磋商员、基金司理助理。 证券投资基金偏激说合基金、华安中证沪港深科技 100 交游型绽开式指数证券 投资基金、华安中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金、华 安恒生科技交游型绽开式指数证券投资基金（QDII）偏激说合基金的基金司理。 基金、华安中证全指目田现款流交游型绽开式指数证券投资基金、华安沪深 时担任华安恒生港股通科技主题交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。 资基金的基金司理。   本公司采用集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如                   第 16 页 共 148 页 下：  张霄岭先生，总司理  翁启森先生，副总司理、首席投资官  杨明先生，投资磋商部高档总监  许之彦先生，任首席指数投资官、总司理助理、兼指数与量化投资部高档 总监  贺涛先生，联席首席固收投资官  苏圻涵先生，全球投资部副总监  万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资磋商部联席总监  邹维娜女士，首席固收投资官  胡宜斌先生，联席首席权益投资官  结果 2025 年 9 月 30 日，公司咫尺共有职工 545 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的试验操作教授。通盘上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关料理部门的处罚。公司业务由投资磋商、阛阓营销、IT 运营、轮廓行政、合 规风控等五个业务板块组成。   四、基金料理东说念主的职责   根据《基金法》的规则，基金料理东说念主应履行以下职责： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 配收益；                  第 17 页 共 148 页 其他法律行动；   五、基金料理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及联系法律法例的行动的发生； 家运筹帷幄法律法例及行业圭表，浑厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：  （1）越权或非法筹画；  （2）违反基金合同或托管条约；  （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）拒接、搅扰、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽职守、花费权利，不按照规则履行职责；  （7）泄露在职职期间瞻念察的运筹帷幄证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主 从事联系的交游行径；  （8）其他法律法例以及中国证监会辞让的行动。  基金料理东说念主承诺将以取信于阛阓、取信于社会为宗旨，按照浑厚信用、勤 勉尽责的原则，严格遵从运筹帷幄法律法例和中国证监会发布的监管规则，束缚更 新投资理念，圭表基金运作。  （1）依照运筹帷幄法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持                 第 18 页 共 148 页 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 不妥利益；  （3）不泄露在职职期间瞻念察的运筹帷幄证券、基金的交易精巧，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他 东说念主从事联系的交游行径。   六、基金料理东说念主的里面胁制轨制   （1）健全性原则   里面胁制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 实施、监督、反馈等各个设施。   （2）有用性原则   通过科学的里面胁制技能和方法，建立合理的里面胁制圭表，崇拜内胁制 度的有用实施。   （3）孤独性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭真的立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹画料理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的 胁制成本达到最好的里面胁制效率。   公司的里面胁制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完结 对公司从决策层到料理层、操作层的全面监督和胁制。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面胁制系统和支撑其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司国法对公司筹画料理行径、董事和                 第 19 页 共 148 页 公司料理层的行动应用监督权。   （3）督察长：督察长对董事会平直负责。对公司的日常筹画料理行径进行 合规性监督和查验，平直向公司董事会和中国证监会申诉。   （4）合规与风险料理委员会：合规与风险料理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险胁制而成立的相配设机构，以召开例会时势开展就业，向公 司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规申诉、风险料理申诉以 偏激他风险胁制首要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面胁制轨制的实施情 况进行合规性监督查验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面胁制是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险胁制。列位 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德圭表和行动准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面胁制大纲是对公司国法规则的内控原则的细化和张开，是各项基 本料理轨制的纲目和统治，里面胁制大纲应当明确内控想法、内控原则、胁制 环境、内控措施等内容。   基本料理轨制包括风险胁制轨制、投而已理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时间料理轨制、公司财务轨制、贵寓档案料理制 度、功绩评估窥探轨制和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭就业、操作守则等的具体说明。   里面胁制的基本要素包括：胁制环境、风险评估、胁制行径、信息换取、 里面监控。   （1）胁制环境   胁制环境组成公司里面胁制的基础，包括公司治理结构体系和里面胁制体 系。公司里面胁制体系又包括公司的筹画理念和内控文化、里面胁制的组织体                第 20 页 共 148 页 系、里面胁制的轨制体系、职工的说念德操守和教诲等内容。   公司自成立以来，通过束缚加强公司料理层和职工对里面胁制的理会和控 制意志，辛苦于于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造邃密的胁制环境 氛围，使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务设施。逐步完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规胁制诱骗，建立了公司里面胁制体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经过、筹画运作行径进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按枢纽性排序，找出风险散布点，分析其发生的可 能性及对想法的影响进程，评估咫尺的胁制进程和风险高下，找出引致风险产 生的原因，采用定性定量的技能分析考量风险的高下和危害进程。在风险评估 后，确定应进一步采用的对应措施，对里面胁制轨制、国法、公司政策等进行 改进和完善，并监督各个设施的改进实施。   （3）胁制行径   公司的一系列规章轨制、业务国法在制定、改进的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构胁制、操作胁制、司帐胁制。   ① 组织结构胁制   公司各个部门真的立体现了部门之间的职责单干，及部门间相互合作与制 衡的原则。基金投而已理、基金运作、阛阓营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互孤独、相互牵制况且有孤独的申诉系统，形成权责分明、严 格有用的三说念监控防地：   以各岗亭想法就业制为基础的第一说念监控防地：各部门里面就业岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离确立，使不同的岗亭之间形成一 种相互查验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各联系部门、联系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在联系部 门、联系岗亭之间建立圭表化的业务操作经过、枢纽业务处理表单传递及信息 换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的就业。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。   ② 操作胁制   公司制定了一系列的基本料理轨制，如风险胁制轨制、投而已理轨制、基               第 21 页 共 148 页 金司帐轨制、公司财务轨制、信息泄露轨制、监察稽核轨制、信息时间料理制 度、贵寓档案料理轨制、功绩评估窥探轨制和紧迫应变轨制等，胁制日常运作 和筹画中的风险。公司各业务部门在试验操作中罢黜实施。   ③ 司帐胁制   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账料理，孤独核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务圭表、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所料理的不同基金分别确立账户，分账料理，以确保每只基金和基金资产的 齐备孤独。   基本的司帐胁制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵寓料理轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确狡计基金资产净 值，采用科学、明确的资产估值方法和估值圭表，公允地反馈基金在估值时点 的价值。   （4）信息换取   为了实时完结信息的换取，有用地达成从下到上的申诉和从上至下的反馈， 公司采用以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立有用的信拒却 流渠说念，保证公司各级料理东说念主员和职工不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递稳当的东说念主员进行处理。   制定了料理和业务申诉轨制，包括依期申诉和不依期申诉轨制。按既定的 申诉道路和申诉频率，在稳当的期间向稳当的里面东说念主员和外部机构进行申诉。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面胁制体系联想合感性和运行有用性的过程，对胁制 环境、胁制行径等进行连接的考验和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监管就业，促使公司职工积极参与和遵照里面胁制 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面胁制轨制的实施情况进行连接的检 查。考验其是否适合联想要求，并实时地充实和完善，反馈政策法例、阛阓环 境、组织调解等要素的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金料理东说念主声明以上对于里面胁制轨制的泄露真确、准确，并承诺公司将                 第 22 页 共 148 页 根据阛阓变化和业务发展来束缚完善里面风险胁制轨制。              第 23 页 共 148 页                第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东说念主：张伟   确立期间：1991 年 4 月 9 日   批准确立机关：中国东说念主民银行总行   批准确立文号：银复[1990]497 号文   基金托管阅历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基 金托管阅历的批复》（中国证监会证监许可[2014]1007 号）   组织时势：股份有限公司（上市）   注册成本：902686.3786 万元   运筹帷幄电话：025-83388233   运筹帷幄东说念主：王金成   华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司， 于 1990 年 12 月事中国东说念主民银行总行批准确立，1991 年 4 月 9 日领取企业法东说念主 营业牌照，1991 年 5 月 26 日持重开业。1994 年，经江苏省体改委批准，公司 改制为定向召募股份公司。1997 年 6 月，公司改名为“江苏证券有限就业公 司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限就业公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司举座变更为“华泰证券股份有限公司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司接管合并信泰证券 有限就业公司。2010 年 2 月，公司得胜在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司 在香港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板阛阓 上市交游。华泰证券是一家国内最初的大型轮廓证券集团，具有宽敞的客户基 础、最初的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组 织机制，通过线上线下有机结合的方式，为个东说念主和机构客户提供全场合的证券 及金融服务，并辛苦于于成为兼具原土上风和全球视线的一流轮廓金融集团。监                       第 24 页 共 148 页 管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年为 A 类 AA 级。    华泰证券资产托管部充分施展算作新兴托管券商的证券阛阓专科化上风， 搭建了由高教诲东说念主才组成的专科化托管团队。现有职工中本科以上东说念主员占比 改造的资产托管从业东说念主员团队。    华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管资 格，可为千般公开召募资金确立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券永久 宝石稳健的筹画理念，严格料理、审慎筹画、圭表运作，注重风险料理，保持 邃密的成本结构，严格遵从国度运筹帷幄基金托管业务的法律法例、行业监管规章 和公司运筹帷幄料理规则，圭表运作、严格料理，确保基金托管业务的稳健运行。    华泰证券资产托管部领有孤独的安全监控设施，踏实、高效的托管业务系 统，完善的业务料理轨制。保证基金财产的安全齐备，确保运筹帷幄信息的真确、 准确、齐备、实时泄露，为基金份额持有东说念主利益履行基金托管职责，保证基金 份额持有东说念主的正当权益。    二、托管业务的里面胁制轨制    遵从国度运筹帷幄托管业务的法律法例、行业监管国法和公司运筹帷幄料理规则， 秉持稳健筹画、圭表运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制经过等方面进 一步完善风险胁制措施，注重和化解风险，保证托管资产的安全齐备；崇拜基 金份额持有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。    华泰证券风险料理组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险料理 委员会、总裁室及风险胁制委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。    董事会是风险料理的最高决策机构，并对公司全面风险料理体系的有用性 承担最终就业。董事会设合规与风险料理委员会，对风险料理的总体想法、基 本政策、风险评估申诉进行审议并建议办法；对需董事会审议的首要决策的风                         第 25 页 共 148 页 险和首要风险的处分有盘算进行评估并建议办法。总裁室是风险料理的最高实施 机构，根据董事会的授权和批准，结合公司筹画想法，具体负责实施风险料理 就业，并下设风险胁制委员会。公司设首席风险官，负责全面风险料理就业。 在主要业务部门都确立了一线的风险胁制组织，各级组织和东说念主员需在授权范围 内履行风险料理的职责，单干显著，强调相互勾通。公司指定风险料理部履行 风险料理职责，监测、评估、申诉公司举座风险水平，并为业务决策提供风险 料理建议。合规法律部是华泰证券合规料理的中枢职能部门，主要负责对公司 筹画料理行径和职工执业行动进行合规料理，以及料理公司的法律事务就业。 查看部负责对公司各级部门的风险料理、里面胁制及筹画料理绩效进行孤独、 客不雅地查验、监督、评价，并督促其改进。各部门单干勾通，各有侧重，共同 施展事前识别与注重、事中监测与胁制、过后监督与评价三说念防地功能。资产 托管部通过确立里面合规岗亭、内控查验机制、申诉机制等方式，完结对千般 风险的全面有用料理，保证在正当合规、稳健圭表的基础上开展基金托管业务。   华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面胁制轨制体系，建立了业 务料理轨制、里面胁制轨制、业务操作经过，涵盖了业务料理操作、司帐核算、 监督和内控、信息系统、里面料理等各方面，逃匿了资产托管业务开展的各个 枢纽设施，大略有用携带业务浅近运转、稳健发展。   主要风险胁制措施：（1）通过严格的业务阻遏轨制、专用交游单元及结算 备付金账户、合理的账户结构、核算对账机制、什物质产盘货轨制、里面多层 级监督查验机制、系统保障客户资金安全、安防胁制等措施有用胁制资产安全 风险；（2）通过监督料理机制、建立并完善投资监督系统、投资监督料理实施 有盘算、中枢业务数据向公司风控部门绽开、透明化运作等措施有用胁制投资监 督风险；（3）通过里面料理胁制轨制、多维度对账机制、复核监督机制、系统 故障济急处理机制和横祸备份机制等措施有用注重资金清理风险；（4）通过明 确指示处理联系要素机制、严格资金划付料理经过、划款指示审核机制、监控 资金变动机制、东说念主工备份划款方式、实时换取反馈机制等措施有用注重资金交 收风险；（5）通过条约约定估值方法、信息传递圭表及差错处理机制、孤独会 计核算机制、建立对账机制、司帐贵寓料理调阅机制、差错及济急处理机制等 措施有用注重资产净值估算缺点风险；（6）通过信息泄露和诡秘轨制、条约约                 第 26 页 共 148 页 定信息泄露的内容和圭表、原始账簿数据分析和汇集机制、信息批露授权机制 等措施有用注重信息泄露风险。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作料理办法》、《基金合同》、《托管条约》和联系法律法例的规则 对基金投资范围、投资对象、辞让投资行动，基金投资、融资比例，基金料理 东说念主参与银行间债券阛阓，基金料理东说念主投资畅通受限证券，选拔入款银行进行监 督。对基金资产净值狡计、千般基金份额的基金份额（参考）净值狡计、应收 资金到账、基金料理东说念主薪金的计提和支付、基金用度开支及收入确定、基金收 益分拨、联系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监 督和核查。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法 律法例、《基金合同》和《托管条约》的规则，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式文书基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到 书面文书后应不才一就业日前实时查对并以书面时势给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游圭表如故成效的指示违反法律、行政 法例和其他运筹帷幄规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金料理 东说念主，并实时向中国证监会申诉，由此酿成的损失由基金料理东说念主承担。              第 27 页 共 148 页                   第五部分 联系服务机构    （一）申购赎回代办证券公司（简称：一级交游商）：    （1）称号：国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    运筹帷幄电话：010-85556017    网址：www.hrsec.com.cn    （2）称号：国盛证券有限就业公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    运筹帷幄电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    （3）称号：财达证券股份有限公司    注册地址：石家庄市自立路 35 号    运筹帷幄电话：86-311-66006224,86-311-66006277    网址：http://www.s10000.com    （4）称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    运筹帷幄电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    （5）称号：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    运筹帷幄电话：86-591-38507869,86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn    （6）称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    运筹帷幄电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    （7）称号：东兴证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新高大厦）12、15 层                          第 28 页 共 148 页    运筹帷幄电话：86-10-66555171    网址：http://www.dxzq.net        （8）称号：东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    运筹帷幄电话：86-512-62601555    网址：www.dwzq.com.cn        （9）称号：西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    运筹帷幄电话：86-29-87406171,86-29-87211007    网址：www.westsecu.com        （10）称号：华泰证券股份有限公司    注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号    运筹帷幄电话：025-83389999    网址：www.htsc.com.cn        （11）称号：国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号    运筹帷幄电话：021-38677336    网址：www.gtht.com        （12）称号：信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    运筹帷幄电话：86-10-63080906    网址：www.cindasc.com        （13）称号：耿直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    运筹帷幄电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com        （14）称号：华金证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室    运筹帷幄电话：021-20655588                           第 29 页 共 148 页   网址：www.huajinsc.cn   （15）称号：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   运筹帷幄电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   （16）称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   运筹帷幄电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   （17）称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号   运筹帷幄电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   （18）称号：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   运筹帷幄电话：86-431-85096806   网址：www.nesc.cn   （19）称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   运筹帷幄电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   （20）称号：瑞银证券有限就业公司   注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层,15 层   运筹帷幄电话：+86-10-5832 8888   网址：www.ubssecurities.com;www.ubs-s.com   （21）称号：大同证券有限就业公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   运筹帷幄电话：486-4007121212,86-351-5257877   网址：www.dtsbc.com.cn                          第 30 页 共 148 页     （22）称号：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    运筹帷幄电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn     （23）称号：中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    运筹帷幄电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com     （24）称号：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    运筹帷幄电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com     （25）称号：浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    运筹帷幄电话：86-571-87901964    网址：www.stocke.com.cn     （26）称号：祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    运筹帷幄电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com     （27）称号：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    运筹帷幄电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com     （28）称号：中信证券(山东)有限就业公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    运筹帷幄电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com                           第 31 页 共 148 页   （29）称号：华宝证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层  运筹帷幄电话：86-21-20321056  网址：www.cnhbstock.com   （30）称号：联储证券股份有限公司  注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层  运筹帷幄电话：86-532-80958800  网址：www.lczq.com   （31）称号：中信建投证券股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  运筹帷幄电话：86-10-56052830  网址：www.csc108.com   （32）称号：中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座  运筹帷幄电话：95548  网址：www.citics.com   （33）称号：国投证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦  运筹帷幄电话：86-10-83321376  网址：www.essence.com.cn   （34）称号：爱建证券有限就业公司  注册地址：中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼  运筹帷幄电话：86-21-32229888  网址：www.ajzq.com   基金料理东说念主不错根据情况变更或增减其他一级交游商，并在基金料理东说念主网 站公示。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限就业公司                          第 32 页 共 148 页 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 运筹帷幄东说念主：丁志勇 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 三、出具法律办法书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 运筹帷幄东说念主：陈颖华 承办讼师：陈颖华、王健 四、审计基金资产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实施事务合伙东说念主：毛鞍宁 运筹帷幄电话：010-58153000 传真：010-85188298 运筹帷幄东说念主：石静筠 承办注册司帐师：石静筠、费泽旭                     第 33 页 共 148 页               第六部分 基金的历史沿革   华安中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金于 2024 年 3 月 21 日经中国证监会证监许可〔2024〕463 号文准予注册召募，基金料理东说念主为 华安基金料理有限公司，基金托管东说念主为海通证券股份有限公司。华安中证沪深 港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金自 2024 年 4 月 17 日至 2024 年 资基金基金合同》于 2024 年 5 月 9 日成效。   根据国泰海通证券股份有限公司于 2025 年 4 月 3 日发布的《国泰海通证券 股份有限公司对于完成公司称号变更、注册成本变更、公司国法改进及相应市 场主体变更登记的公告》，华安中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证 券投资基金的基金托管东说念主称号变更为“国泰海通证券股份有限公司”，并相应 改进基金合同及托管条约等法律文献，改进后的基金合同、托管条约自 2025 年   经中国证监会 2025 年 7 月 24 日《对于准予华安中证沪深港黄金产业股票 交游型绽开式指数证券投资基金变更注册的批复》，华安中证沪深港黄金产业 股票交游型绽开式指数证券投资基金已就变更基金托管东说念主并调解基金收益分拨 原则事宜进行变更注册。   华安中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金自 2025 年 9 月 18 日至 2025 年 10 月 15 日以通信方式召开基金份额持有东说念主大会，会议审议 通过了《对于华安中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金变 更基金托管东说念主、调解基金收益分拨原则运筹帷幄事项的议案》，主要内容包括基金 托管东说念主由国泰海通证券股份有限公司变更为华泰证券股份有限公司、调解基金 收益分拨原则，并据此改进基金合同等法律文献，上述基金份额持有东说念主大会决 议自表决通过之日起成效。   自 2025 年 10 月 31 日起，变更后的《华安中证沪深港黄金产业股票交游型 绽开式指数证券投资基金基金合同》成效。                    第 34 页 共 148 页             第七部分 基金的存续   《基金合同》成效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期申诉中赐与 泄露；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个就业日内向 中国证监会申诉并建议处分有盘算，如连接运作、调动运作方式、与其他基金合 并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                第 35 页 共 148 页       第八部分 基金份额折算和变更登记  为提高交游便利或根据需要，基金料理东说念主可向登记机构苦求办理基金份额 折算与变更登记，且无需召开基金份额持有东说念主大会。基金份额折算后，基金的 基金份额总额与基金份额持有东说念主办有的基金份额数额将发生调解，但调解后的 基金份额持有东说念主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除狡计过 程中波及的余数保留外，基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无试验性影响。 基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义 务。基金料理东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前以书面时势文书基金托 管东说念主。基金成立后，在稳当的时候，在基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致的情 况下，本基金可实施基金份额拆分或合并，且无需召开基金份额持有东说念主大会。              第 36 页 共 148 页          第九部分 基金份额的上市交游   一、基金份额上市   本基金已于 2024 年 5 月 27 日起在深圳证券交游所上市交游。   二、基金份额的上市交游   本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需罢黜《深圳证券交游所交 易国法》、《深圳证券交游所证券投资基金上市国法》、《深圳证券交游所证 券投资基金交游和申购赎回实施笃定》等运筹帷幄规则。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、归附上市和绝交上市   本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和绝交上市等按照《基金法》和相 关法律法例以及《深圳证券交游所证券投资基金上市国法》等联系业务国法、 文书、教导、指南等运筹帷幄规则实施。   当本基金发生深圳证券交游所联系规则所规则的因不再具备上市条件而被 绝交上市时，本基金可由交游型绽开式指数证券投资基金变更为追踪标的指数 的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金绝交 上市后，场内份额的处理国法，由基金料理东说念主提前制定并公告。   若届时本基金料理东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金料理 东说念主将本着崇拜基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行稳当的圭表后与该指数基 金合并或者选取其他合适的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告   基金料理东说念主或基金料理东说念主寄予的机构在开市后根据申购、赎回清单、汇率、 组合证券内各只证券的实时成交数据等数据狡计基金份额参考净值（IOPV）， 并通过深圳证券交游所在交游期间内发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份 额时参考。 中必须用现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代的沪市和深 市成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中不错用现款替代 的港股通标的成份证券的数目与该证券最新成交价（经汇率调解）乘积之和＋                  第 37 页 共 148 页 申购、赎回清单中辞让用现款替代的沪市和深市成份证券的数目与最新成交价 相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款差额）/最小申购、赎回单元对应的基 金份额。   汇率包括基金料理东说念主寄予的其他机构在发布和狡计境外指数居品中领受的 汇率价钱、基金料理东说念主审慎决定的其他公允价钱。   五、联系法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券交游所对基金上市 交游的国法等联系规则内容进行调解的，基金合同相应赐与修改，并按照新规 定实施，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限就业公司增多了基金上市 交游的新功能，基金料理东说念主不错在履行稳当的圭表后增多相应功能。   七、在不违反法律法例且不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金可 以苦求在包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基金份额 持有东说念主大会。               第 38 页 共 148 页        第十部分 基金份额的申购与赎回   翌日在条件允许的情况下，基金料理东说念主不错通达本基金的场外申购、赎回 等业务，场外申购赎回的适用条件、业务办理期间、业务国法、申购赎回原则、 申购赎回用度等联系事项届时将另行约定并公告。   一、申购和赎回景色   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业景色或按 申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金料理东说念主将 在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变更或 增减基金申购赎回代理券商。   二、申购和赎回的绽开日及期间   投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交 易所、深圳证券交游所的浅近交游日的交游期间以及基金料理东说念主接受办理申购、 赎回业务的其他期间（若该就业日为非港股通交游日，则本基金不错不绽开申 购、赎回，具体以届时公告为准），但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会 的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券、期货交游阛阓、证券、期货交游所交 易期间变更、登记机构的业务国法变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况 对前述绽开日及绽开期间进行相应的调解，但应在实施日前依照《信息泄露办 法》的运筹帷幄规则在规则媒介上公告。   基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息泄露办法》的运筹帷幄规则在 规则媒介上公告申购与赎回的脱手期间。   本基金在上市交游之前可脱手办理申购、赎回。但在基金苦求上市期间， 基金可暂停办理申购、赎回。   三、申购与赎回的原则                 第 39 页 共 148 页 对价。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可根据基金运作的试验情况并在不影响基金份额持有东说念主试验利 益、不招架业务国法的前提下调解上述原则。基金料理东说念主必须在新国法脱手实 施前按照《信息泄露办法》的运筹帷幄规则在规则媒介公告。   四、申购与赎回的圭表   投资者须按申购赎回代理券商规则的手续，在绽开日的绽开期间建议申购、 赎回的苦求。   投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的申购对价， 不然申购不成立；登记机构阐发基金份额时，申购成效。投资者提交赎回苦求 时，必须持有弥散的基金份额余额和现款，不然赎回不成立；登记机构阐发赎 回时，赎复活效。   投资东说念主的申购、赎回苦求在受理后由登记机构进行阐发。如投资东说念主未能提 供适合要求的申购对价，则申购苦求失败；如投资东说念主办有的适合要求的基金份 额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的符 合要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定得胜。 申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。   基金料理东说念主应以交游期间收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购 或赎回苦求日（T 日），在浅近情况下，本基金登记机构在 T 日内对该交游的 有用性进行阐发。投资东说念主应实时查询运筹帷幄苦求的阐发情况，不然如因苦求未得 到登记机构的阐发而酿成的损失，由投资东说念主自行承担。                  第 40 页 共 148 页   若深圳证券交游所和登记机构推出新的清理交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，本基金料理东说念主将根据新的业务国法新增或调解申购和赎回苦求 的阐发方式，不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用业务 国法的规则和参与各方联系条约的运筹帷幄规则。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 深市股票的交收以及现款替代（包括沪市股票、深市股票及港股通标的股票的 现款替代）的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主 和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与深市股票的交收、深市股票和沪市股票的现款替代的清理；在 T+1 日办 理深市股票和沪市股票的现款替代的交收、现款差额的清理，在 T+2 日办理现 金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。 港股通标的股票的赎回现款替代的清理交收由基金料理东说念主和申购赎回代理券商 协商处理，浅近情况下，该款项的清理交收于 T 日后的第 4 个港股通交收日后 的 1 个就业日内办理，但如果出现港股通暂停交游或交收、港股临时停市、流 动性不及等原因导致无法足额卖出，则该款项的清理交收可蔓延办理。   如果登记机构在清理交收时发现不行浅近践约的情形，则依据联系业务规 则和参与各方联系条约的运筹帷幄规则进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未 能按时足额交收的，基金料理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。 对资金清理交收和份额登记的办理期间、方式以及处理国法进行调解，并在调 整成效前依照《信息泄露办法》的运筹帷幄规则在规则媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制                第 41 页 共 148 页 申购、赎回单元由基金料理东说念主确定和调解。本基金最小申购赎回单元为 500000 份。 以对当日的申购总领域或赎回总领域进行胁制，并在申购、赎回清单中公告。 参见更新的招募说明书或联系公告。 基金料理东说念主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒接大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金料理东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采用上述措施对基金领域 赐与胁制。具体见基金料理东说念主联系公告。 的数目限制。基金料理东说念主必须在调解前依照《信息泄露办法》的运筹帷幄规则在规 定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市 后狡计，并按基金合同的约定公告，狡计公式为估值日基金资产净值除以估值 日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履行稳当圭表，不错稳当蔓延计 算或公告。 金差额偏激他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金料理东说念主应托福 的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 额数额确定。申购、赎回清单由基金料理东说念主编制。T 日的申购、赎回清单在当 日深圳证券交游所开市前公告。如遇特殊情况，不错稳当蔓延狡计或公告。                第 42 页 共 148 页   七、申购、赎回清单的内容与阵势   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、 组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、 基金份额净值偏激他联系内容。   申赎现款不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清理交收安排，在 申购、赎回清单中增多的虚构证券。申赎现款的现款替代标记为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，申赎现款的申购替代金额为最小申 购单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深市成份证券的必须 现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单 将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   领受现款替代是为了便利投资者的申购赎回、提高基金运作的效率，基金 料理东说念主在制定具体的现款替代方法时遵照公说念及公开的原则，以保护基金份额 持有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息泄露。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（标记为“辞让”）、不错现 金替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞让”、“允许”和 “必须”。   对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞让现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成 份证券不允许使用现款算作替代。                  第 43 页 共 148 页   不错现款替代适用于通盘成份证券。   不错现款替代适用于深市成份证券时，是指在申购基金份额时，允许使用 现款算作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于沪市和港股通标的成份证券时，是指在申购赎回基金 份额时，该成份证券必须使用现款算作替代，根据基金料理东说念主买卖情况，与投 资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成 份证券必须使用固定现款算作替代。   （2）不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。   ①适用情形：投资者申购时持仓不及的深市成份证券，登记机构先用深市 成份证券，不实时差额部分用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调解的 T-1 日收盘价。如果深 圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书规则的参考 价钱为准。   收取申购现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理 东说念主需在证券浅近交游后买入，而试验买入价钱加上联系交游用度后与申购时的 参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金料理东说念主在申购、赎回清单中预先确 定申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基 金购入该部分证券的试验成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；如果预先 收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金料理东说念主将向投资者收 取欠缺的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金料理东说念主在申购、赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据 此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有浅近交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，                 第 44 页 共 148 页 基金料理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券试验购入成本加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起（不含 T 日），深圳证券交游所浅近交游日已达到 试验购入成本加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日） 后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期间发生除息、送 股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调解。   T＋2 日后第 1 个就业日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日)， 基金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给申购赎回代理券商和基金 托管东说念主，联系款项的清理交收将于尔后 3 个就业日内完成。   ④替代限制：为有用胁制基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金料理东说念主可规 定投资东说念主使用不错现款替代的比例统统不得跳跃申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的狡计公式为：   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   如果深圳证券交游所现款替代比例狡计公式发生变化，以深圳证券交游所 文书规则的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对确立不错 现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为： 申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证                  第 45 页 共 148 页 金率）。   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调解的 T-1 日收盘价。如果上 海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书规则的参考 价钱为准。   申购时收取申购现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基 金料理东说念主将买入该证券，试验买入价钱加上联系交游用度后与申购时的参考价 格可能有所互异。为便于操作，基金料理东说念主在申购、赎回清单中预先确定申购 现款替代保证金率，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金 购入该部分证券的试验成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收 取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金料理东说念主将向投资者收取 欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基 金料理东说念主将卖出该证券，试验卖出价钱扣除联系交游用度后与赎回时的参考价 格可能有所互异。为便于操作，基金料理东说念主在申购、赎回清单中预先确定赎回 现款替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金 卖出该部分证券的试验收入，则基金料理东说念主将退还少支付的差额；如果预先支 付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金料理东说念主将向投资者收取 多支付的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金料理东说念主在申购、赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回 现款替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐发后按照“期间优先、实时申报” 的原则按次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐发后按照“期间优 先、实时申报”的原则按次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游， 基金料理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有浅近交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   期间优先的原则为：申购赎回标的相通的，先阐发成交者优先于后阐发成 交者。先后措施按照深圳证券交游所阐发申购赎回的期间确定。   实时申报的原则为：基金料理东说念主在上海证券交游所连气儿竞价期间，根据收 到的深圳证券交游所申购赎回阐发记录，在时间系统允许的情况下实时朝上海                 第 46 页 共 148 页 证券交游所申报被替代证券的交游指示。   基金料理东说念主按照“期间优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项，即按照申购阐发期间措施，以替代金额与被替代 证券的按次试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“期间优先”的原则按次与赎 回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐发期间 措施，以替代金额与被替代证券的按次试验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度） 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金料理东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额 与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按 照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 试验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者 或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所 卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投 资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所浅近交游日已达到 20 日而该证券 浅近交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项， 以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度） 加上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。                第 47 页 共 148 页   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调解。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）， 基金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理券商和 基金托管东说念主，联系款项的清理交收将于尔后 3 个就业日内完成。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的港股通标的成份证券。   ②申购替代金额： 申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+ 申购现款替代保证金率）   其中，“该证券参考价钱”为经汇率调解的该证券 T 日展望开盘价（下 同）。如果深圳证券交游所对上述狡计方式另有规则的，以深圳证券交游所规 定为准。   申购时收取申购现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基 金料理东说念主将在香港阛阓买入该证券，该证券试验买入价钱（或试验结算价钱） 加上联系交游用度（经汇率调解）后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便 于操作，基金料理东说念主在申购、赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并 据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验 成本（包括试验结算价钱与交游用度，经汇率调解），则基金料理东说念主将退还多 收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本（包括 试验结算价钱与交游用度，经汇率调解），则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   ③赎回替代金额   赎回时，替代金额为扣除联系用度后的该证券的卖出金额（或证券试验结 算金额，经汇率调解）。   ④替代金额的处理圭表   A.申购替代金额的处理圭表   对于阐发得胜的 T 日申购苦求，基金料理东说念主在收到申购阐发信息后，根据 申购苦求代理买入被替代证券。基金料理东说念主有权在 T 日内苟且时刻以收到的替 代金额代投资者买入小于或就是被替代证券数目的苟且数目的被替代证券。基 金料理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进                  第 48 页 共 148 页 行任何买入证券的操作。T 日日终，基金料理东说念主根据试验买入成本（包括买入 价钱与交游用度）、未买入证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，咫尺折算汇率 领受 T 日估值汇率，基金料理东说念主可根据情况调解所使用的折算汇率，并实时公 告；该证券 T 日无交游的，取最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的，取最 后收盘价）狡计并确定该证券的结算成本，进而确定基金应退还投资东说念主的款项 或投资东说念主应补交的款项。T 日后的五个就业日内，基金料理东说念主将应退款或补款 与联系申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况，基金料理东说念主不错对交收 日历进行相应调解。   如遇港股通临时停市、港股通交游逐日额度不及等特殊情况，港股通标的 成份证券的代理买入及结算价钱可按次顺延至下一港股通交游日直死党游浅近， 款项交收的日历也顺延。若发生特殊情况，基金料理东说念主不错对以上交收日历进 行相应调解。如遇证券持久停牌、流动性不及等可能导致临了成交价或收盘价 不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调解。如果基金 料理东说念主合计该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产 生较大影响，为崇拜基金份额持有东说念主利益，该证券对应的退款或补款的清理交 收可在其复牌后按照试验交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股 （转增）、配股等枢纽权益变动，则相应进行调解。   B.赎回对应的现款替代款   赎回时，现款替代款为扣除联系用度后的该证券的卖出金额（或证券试验 结算价值，经汇率调解）。   对于阐发得胜的 T 日赎回苦求，基金料理东说念主在收到赎回阐发信息后，根据 赎回苦求代理卖出被替代证券。基金料理东说念主有权在 T 日内苟且时刻代投资者卖 出小于或就是被替代证券数目的苟且数目的被替代证券。基金料理东说念主有权根据 基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的 操作。T 日日终，基金料理东说念主根据试验卖出成本（包括卖出价钱与交游用度）、 未卖出证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，咫尺折算汇率领受 T 日估值汇率， 基金料理东说念主可根据情况调解所使用的折算汇率，并实时公告，该证券 T 日无交 易的，取最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的，取临了收盘价）狡计并确 定该证券的结算成本，进而确定赎回现款替代金额。T 日后的第 4 个港股通交 收日后的 1 个就业日内，基金料理东说念主将应支付的赎回现款替代款与申购赎回代                  第 49 页 共 148 页 理券商办理交收。若发生特殊情况，基金料理东说念主不错对交收日历进行相应调解。   如遇港股通临时停市、港股通交游逐日额度不及等特殊情况，港股通标的 成份证券的代理卖出及结算价钱可按次顺延至下一港股通交游日直死党游浅近， 款项交收的日历也顺延。若发生特殊情况，基金料理东说念主不错对以上交收日历进 行相应调解。如遇证券持久停牌、流动性不及等可能导致临了成交价或收盘价 不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调解。如果基金 料理东说念主合计该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产 生较大影响，为崇拜基金份额持有东说念主利益，该证券对应的赎回现款替代款的清 算交收可在其复牌后按照试验交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送 股（转增）、配股等枢纽权益变动，则进行相应调解。   基金料理东说念主有权根据试验情况对上述申购和赎回的现款替代处理圭表进行 调解，并在持重实施前在规则媒介公告。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调解，行将被剔除 的成份证券，或处于停牌的成份证券，或因法律法例限制投资的成份证券，或 基金料理东说念主出于保护基金份额持有东说念主利益等原因合计有必要实行必须现款替代 的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东说念主将在申购、赎回清单 中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。对于沪市股票或深市股 票，固定替代金额的狡计方法为申购、赎回清单中该证券的数目乘以其经除权 调解的 T-1 日收盘价或基金料理东说念主合计合适的其他价钱。对于港股通标的成份 证券，固定替代金额的狡计方法为为申购、赎回清单中该证券的数目乘以该证 券参考价钱或基金料理东说念主合计合适的其他价钱。   预估现款差额是指由基金料理东说念主计算并在 T 日申购、赎回清单中公布确当 日现款差额的计算值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购、赎 回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代 的沪市和深市成份证券的数目与 T 日经除权调解的前收盘价乘积之和＋申购、                  第 50 页 共 148 页 赎回清单中不错用现款替代的港股通标的成份证券的数目与该证券参考价钱乘 积之和＋申购、赎回清单中辞让用现款替代的沪市和深市成份证券的数目与 T 日经除权调解的前收盘价乘积之和）   若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的 基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代的沪 市和深市成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中不错用现 金替代的港股通标的成份证券的数目与该证券 T 日收盘价（经汇率调解）乘积 之和+申购、赎回清单中辞让用现款替代的沪市和深市成份证券的数目与 T 日收 盘价相乘之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为 正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东说念主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款 差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的阵势例如如下：   基本信息： 最新公告日历               202X-XX-XX                      华安中证沪深港黄金产业股票交游型绽开 基金称号                      式指数证券投资基金 基金料理公司称号             华安基金料理有限公司                  第 51 页 共 148 页 基金代码 想法指数代码 基金类型 T-1 日信息内容 现款差额（单元：元） 最小申购、赎回单元资产净值（单 位：元） 基金份额净值（单元：元） T 日信息内容 预估现款差额（单元：元）        XX.XX 不错现款替代比例上限          XX% 是否需要公布 IOPV         是 最小申购、赎回单元（单元：份） 最小申购、赎回单元现款红利（单 0 位：元） 本阛阓申购赎回组合证券只数 全部申购赎回组合证券只数 是否绽开申购              是 是否绽开赎回              是 本日净申购的基金份额上限        不设上限                 第 52 页 共 148 页      本日净赎回的基金份额上限            不设上限      单个证券账户本日净申购的基金份 不设上限      额上限      单个证券账户本日净赎回的基金份 不设上限      额上限      本日累计可申购的基金份额上限          不设上限      本日累计可赎回的基金份额上限          XXXXXX      单个证券账户本日累计可申购的基 不设上限      金份额上限      单个证券账户本日累计可赎回的基 不设上限      金份额上限        注：申购、赎回清单的阵势可根据深圳证券交游所的系统升级相应调解，      具身表情以深圳证券交游所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。        成份股信息内容：                         申购现款      赎回现款 证券代   证券     股份   现款替                      申购替代   赎回替代   挂牌市                         替代保证      替代保证  码    简称     数目   代标记                       金额     金额     场                         金率            金率        说明：此处为示例。        八、拒接或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金料理东说念主可拒接或暂停接受投资东说念主的申购苦求：      投资东说念主的申购苦求；                          第 53 页 共 148 页 理东说念主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证券交游； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 净值（IOPV）狡计缺点； 申购； 价钱额外波动等额外情形时； 单个投资者单日或单笔申购份额上限的； 价钱且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协 商阐发后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求； 发布额外时；   发生上述除第 4、10 项外暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投 资者的申购苦求时，基金料理东说念主应当根据运筹帷幄规则在规则媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒接的，被拒接的申购对价将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况放置时，基金料理东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或延 缓支付赎回对价：                 第 54 页 共 148 页 理东说念主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证券交游； 基金份额持有东说念主的赎回苦求或降速支付赎回对价； 净值（IOPV）狡计缺点； 赎回； 果一笔新的份额赎回苦求被阐发得胜，会使本基金当日赎回份额跳跃申购、赎 回清单中规则的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒接； 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金料理东说念主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求；   发生上述除第 7 项之外情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受赎回苦求或延 缓支付赎回对价时，基金料理东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐发的赎回申 请，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账 户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。在暂 停赎回的情况放置时，基金料理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 ETF，精熟追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，领受绽开式 运作方式的基金。若本基金推出说合基金，在本基金绽开申购赎回之前，说合 基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额。                 第 55 页 共 148 页 性不利影响的情况下，在履行稳当圭表后调解基金申购赎回方式或申购赎回对 价组成，并提前公告。 个或单个投资者聚首其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元 或其整数倍，进行申购。 书面寄予代理条约并公告。 回等业务，联系业务的适用条件、业务办理期间、业务国法等联系事项届时将 另行约定并公告。   十一、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交游过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法例或有权机关规则的方式处理。   袭取是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于适合条件的非交游过户苦求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭表收费。   十二、基金的登记和转托管   本基金场内份额由中国证券登记结算有限就业公司负责办理登记结算。   转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转托管的行动。   登记机构可依据其业务国法，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结                 第 56 页 共 148 页 与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主试验利 益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调解并提前公 告。   十三、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金/A 股账户或 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分拨与支付。法律法例或监管部门另有规则的除外。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的交游景色或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。   十五、基金清理交收与登记模式的调解或新增   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限就业公司针对交游型绽开式指 数证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式或推出新的清理交收与登记模 式并引入新的申购、赎回方式，本基金料理东说念主有权调解本基金的清理交收与登 记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告赐与泄露并对本基金的招募说明书赐与更新， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                第 57 页 共 148 页            第十一部分 基金的投资   一、投资想法   精熟追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股 （含存托凭证）偏激备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括港股通标的 股票、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指 期货、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次 级债、地方政府债券、中期单据、可调动债券（含分离交游可转债）、可交换 债、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行入款 （包括条约入款、依期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相 关规则）。   本基金将根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的 现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货及 其他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则实施。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应调解。   三、投资策略   本基金主要采用完全复制策略和稳当的替代性策略完结对标的指数的精熟 追踪。   （一）完全复制策略                第 58 页 共 148 页   本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的 股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相 应地调解。   （二）替代性策略   对于出现阛阓流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法取得弥散数目的股票时，基金料理东说念主将通过投资成份股、非成 份股进行替代。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指 数编制机构暂未作出调解的，基金料理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策圭表后实时春联系成份股进行调解。   （三）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要选 择流动性好、交游活跃的股指期货合约，以镌汰股票仓位调解的交游成本，提 高投资效率，从而更好地追踪标的指数，完结投资想法。   （四）债券投资策略   本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资 产得到愈加合理有用的利用，从而提高投资组合收益。 基金翌日现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，天真运用想法久 期策略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高流 动性、低风险的债券品种进行主动投资。 有抗拒下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色。本基金主要从公司基本面分 析、表面订价分析、债券刊行条件、投资导向的变化等方面轮廓评估可调动债 券/可交换债券投资价值，选取具有较高价值的可调动债券/可交换债券进行投 资。本基金将在意对可调动债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与磋商， 对那些有着较好盈利技艺或成永恒景的上市公司的可调动债券/可交换债券进行 重心选拔。   （五）资产支持证券投资策略   本基金投资资产支持证券将轮廓运用久期料理、收益率弧线、个券选拔和                 第 59 页 共 148 页 专揽阛阓交游契机等积极策略，在严格遵从法律法例和基金合同基础上，通过 信用磋商和流动性料理，选拔经风险调解后相对价值较高的品种进行投资，以 期取得持久踏实收益。   （六）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险料理的原则，在法 律法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，镌汰因申购酿成基 金仓位较低带来的追踪舛错，达到有用追踪标的指数的目的。   为了更好地完结投资想法，在加强风险注重并遵从审慎原则的前提下，本 基金可根据投而已理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、 投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等要素的基 础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （七）港股通标的股票投资策略   本基金可通过港股通机制投资于香港股票阛阓，本基金将重心矜恤： 为阛阓龙头；   （八）存托凭证投资策略   本基金在轮廓洽商预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 舛错的最小化。   在浅近阛阓情况下，本基金的日均追踪偏离度的十足值争取不跳跃 0.2%， 年追踪舛错争取不跳跃 2%。如因标的指数编制国法调解等其他原因，导致基金 追踪偏离度和追踪舛错跳跃上述范围，基金料理东说念主应采用合理措施，幸免追踪 偏离度和追踪舛错的进一步扩大。   翌日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在履行稳当圭表后 相应调解和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。                 第 60 页 共 148 页   四、投资限制   （一）组合限制   基金的投资组合应遵照以下限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 该资产支持证券领域的 10%； 券，不得跳跃其千般资产支持证券统统领域的 10%； 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资圭表，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有 的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的 卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净 值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当 保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合 计（轧差狡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的运筹帷幄约定；                   第 61 页 共 148 页 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产 净值的 95%； 跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流 动性风险料理规则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均狡计； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之 外的要素致使基金不适合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市交游的股票合并狡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；   除 6、11、12、13 项外，因证券或期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 领域变动、标的指数成份股调解、标的指数成份股流动性限制等基金料理东说念主之 外的要素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调解，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券阛阓波动、 上市公司合并、基金领域变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金投资不适合上 述第 11 项的，基金料理东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法例或监管部门 另有规则时，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的运筹帷幄约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起脱手。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。                第 62 页 共 148 页   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行稳当圭表后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准。   （二）辞让行动   为崇拜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   法律法例或监管部门取消或调解上述规则，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行稳当圭表后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准。   （三）关联交游   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实 际胁制东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当适合基金的投资想法和投资策略，遵照基 金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公说念合理价钱实施。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与泄露。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调解上述规则，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行稳当圭表后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准：中证沪深港黄金产业股票指数收益率。   本基金的投资想法为精熟追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小 化。   因此，本基金功绩相比基准能较为客不雅的估量本基金的投资绩效。               第 63 页 共 148 页   翌日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的要素致使标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有规则的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日内 向中国证监会申诉并建议处分有盘算，如更换基金标的指数、调动运作方式、与 其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会 进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金 合同绝交。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基金、债券型 基金和羼杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。   本基金可投资港股通标的股票，将靠近汇率风险和港股通机制下因投资环 境、投资标的、阛阓轨制以及交游国法等互异带来的独有风险。   七、基金料理东说念主代表基金应用鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、基金的投资组合申诉   基金料理东说念主的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在伪善纪录、误导性 陈述或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带就业。   基金托管东说念主海通证券股份有限公司根据基金合同规则，于 2025 年 1 月 20 日复核了本申诉中的财务想法、净值进展和投资组合申诉等内容，保证复核内 容不存在伪善纪录、误导性陈述或者首要遗漏。   本投资组合申诉所载数据结果 2024 年 12 月 31 日。                   第 64 页 共 148 页 序                                            占基金总资产的比              名堂              金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                   59,970,634.04            93.97      其中：债券                               -                -           资产支持证券                         -                -      其中：买断式回购的买入返                                          -                -      售金融资产     注：申诉期末本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为     （1）申诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码        行业类别          公允价值（元）              占基金资产净值比                     第 65 页 共 148 页                                           例(%) A   农、林、牧、渔业                          -              - B   采矿业                   37,308,280.78          58.60 C   制造业                    9,548,304.25          15.00     电力、热力、燃气及 D                                     -              -     水生产和供应业 E   建筑业                               -              - F   批发和零卖业                 2,596,183.00           4.08     交通运载、仓储和邮 G                                     -              -     政业 H   住宿和餐饮业                            -              -     信息传输、软件和信 I                                     -              -     息时间服务业 J   金融业                               -              - K   房地产业                              -              - L   租出和商务服务业                          -              -     科学磋商和时间服务 M                                     -              -     业     水利、环境和大家设 N                                     -              -     施料理业     住户服务、修理和其 O                                     -              -     他服务业                 第 66 页 共 148 页 P     训诫                                -             - Q     卫生和社会就业                           -             - R     文化、体育和文娱业                         -             - S     轮廓                                -             -       统统                    49,452,768.03         77.67     （2）申诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合     本基金本申诉期末未持有积极投资股票。     （3）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别       公允价值（东说念主民币）              占基金资产净值比例                                             （%） 动力                                 -                  - 原材料                    8,896,095.86               13.97 工业                                 -                  - 非日常生计消耗品               1,621,770.15                2.55 日常消耗品                              -                  - 医疗保健                               -                  - 金融                                 -                  - 信息时间                               -                  - 通敬佩务                               -                  - 公用处事                               -                  - 房地产                                -                  -                   第 67 页 共 148 页 统统                         10,517,866.01                 16.52      （1）申诉期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细       股票代              数目         公允价值          占基金资产净值比例 序号             股票称号         码              （股）         （元）             （%）                江西铜业股                  份      （2）申诉期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细      本基金本申诉期末未持有积极投资股票。      本基金本申诉期末未持有债券投资。                        第 68 页 共 148 页 细     本基金本申诉期末未持有债券。 券投资明细     本基金本申诉期末未持有资产支持证券。 明细     本基金本申诉期末未持有贵金属投资。 细     本基金本申诉期末未持有权证投资。     （1）申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本申诉期末未持有股指期货。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本申诉期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在申诉编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形     本申诉期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案阅览 的,也莫得在申诉编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情况。     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库     本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规则备选股票库 之外的股票。                   第 69 页 共 148 页     （3）其他资产组成 序号        称号                     金额（元）     （4）申诉期末持有的处于转股期的可调动债券明细     本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调动债券。     （5）申诉期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明     本基金本申诉期末指数投资前十名股票中不存在畅通受限情况。     本基金本申诉期末前五名积极投资中不存在畅通受限情况。                 第 70 页 共 148 页          第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息和基金应收款 项偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相孤独。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主督察。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金料理东说念主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实施。                第 71 页 共 148 页            第十三部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游景色的交游日以及国度法律法例 规则需要对外泄露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行入款本息、应 收款项、资产支持证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业 司帐准则》、监管部门运筹帷幄规则。 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调解地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明 估值日或最近交游日的报价不行真确反馈公允价值的，应薪金价进行调解，确 定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时间中洽商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该 限制算作特征洽商。此外，基金料理东说念主不应试虑因其普遍持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支持的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调解对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估 值进行调解并确定公允价值。   四、估值方法                 第 72 页 共 148 页 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化 要素，调解最近交游市价，确定公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值时间确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票， 按监管机构或行业协会运筹帷幄规则确定公允价值； 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或 保举估值全价进行估值，同期充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价算作估值全价；实行净 价交游的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息支持的估值时间确定其公允价 值。               第 73 页 共 148 页 用估值时间确定其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价值，基金管 理东说念主应连接评估上述作念法的稳当性，并在情况发生改变时作念出稳当调解。 认利息收入。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结 算价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。 估值。 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 波及的境酬酢易景色所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权 责发生制原则进行估值；对于因税收规则调解或其他原因导致基金试验交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金调解日或试验支付日进行相 应的估值调解。 协会的联系规则进行估值。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 按国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 圭表及联系法律法例的规则或者未能充分崇拜基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据运筹帷幄法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐就业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金运筹帷幄                第 74 页 共 148 页 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的办法， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值圭表 数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错确立 大额赎回情形下的净值精度济急调解机制。国度另有规则的，从其规则。 规或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个狡计日对基金资产估值 后，将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金料理东说念主按规则对外公布。   六、估值缺点的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值缺点时，视为基金份额净值缺点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值缺点，导致其他当事东说念主遇到损失的， 罪恶的就业东说念主应当对由于该估值缺点遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值缺点处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缺点就业方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点就业方承 担；由于估值缺点就业方未实时更正已产生的估值缺点，给当事东说念主酿成损失的， 由估值缺点就业方对平直损失承担抵偿就业；若估值缺点就业方如故积极调解， 况且有协助义务确当事东说念主有弥散的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿就业。估值缺点就业方应酬更正的情况向运筹帷幄当事东说念主进行阐发，确保估值 缺点已得到更正；                 第 75 页 共 148 页   （2）估值缺点的就业方对运筹帷幄当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值缺点的运筹帷幄平直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值缺点而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺点就业方仍应酬估值缺点负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得 利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主如故将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故 取得的不妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值缺点就业方；   （4）估值缺点调解领受尽量归附至假定未发生估值缺点的正确情形的方式。   估值缺点被发现后，运筹帷幄确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值缺点发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缺点发生 的原因确定估值缺点的就业方；   （2）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺点酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺点的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺点的更正向运筹帷幄当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现缺点时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施退却损失进一步扩大；   （2）缺点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；缺点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形                第 76 页 共 148 页 营业时； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进 行复核。基金料理东说念主应将每个估值日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由基 金料理东说念主按规则对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 舛错不算作基金资产估值缺点处理。 机构发送的数据缺点或由于其他不可抗力等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金料理东说念主和基金托管东说念主天然如故采用必要、稳当、合理的措施进行查验，但 未能发现缺点的，由此酿成的基金资产估值缺点，基金料理东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿就业。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施缩小或放置 由此酿成的影响。               第 77 页 共 148 页           第十四部分 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨有盘算以届时的公告为准：   （1）本基金每季度对基金相对功绩相比基准的逾额收益率以及基金的可供 分拨利润进行评价，评价日审定的基金累计薪金率跳跃功绩相比基准同期累计 薪金率或者基金可供分拨利润金额大于 0 元时，基金料理东说念主可进行收益分拨；   （2）当基金收益分拨根据基金相对功绩相比基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补损失为前提，收益分拨后基金份 额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时， 本基金收益分拨后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分拨基准日的基金 份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。   在不招架法律法例及基金合同的规则、且对基金份额持有东说念主利益无试验性 不利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在履行稳当圭表 后调解基金收益的分拨原则，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施 日前在规则媒介公告。   二、收益分拨有盘算   基金收益分拨有盘算中应载明基金收益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   三、收益分拨有盘算真的定、公告与实施   本基金收益分拨有盘算由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息泄露办法》的运筹帷幄规则在规则媒介公告。   在收益分拨有盘算公布后，基金料理东说念主依据具体有盘算的规则就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示实时进行分 红资金的划付。   四、基金收益分拨中发生的用度                第 78 页 共 148 页    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。    五、基金收益分拨数额真的定    （1）基金相对功绩相比基准的逾额收益率狡计    在基金收益评价日，基金料理东说念主狡计基金累计薪金率、功绩相比基准同期 累计薪金率。    基金收益评价日本基金相对功绩相比基准的逾额收益率＝基金累计薪金率- 功绩相比基准同期累计薪金率    基金累计薪金率=收益评价日基金份额净值（如基金上市后基金份额发生折 算，则领受剔除折算要素的基金份额净值）/基金上市前一个交游日基金份额净 值-100%    功绩相比基准同期累计薪金率=收益评价日功绩相比基准数值/基金上市前 一个交游日功绩相比基准数值-100%    （2）根据前述收益分拨原则狡计结果收益分拨评价日本基金的基金份额可 分拨收益，并确定收益分拨比例。    （3）每基金份额的应分拨收益为基金份额可分拨收益乘以收益分拨比例， 保留少许点后 3 位，少许点后第 4 位舍去。                 第 79 页 共 148 页           第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时运筹帷幄基金托管东说念主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 狡计方法如下：                    第 80 页 共 148 页   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时运筹帷幄基金托管东说念主协商处分。   上述“一、基金用度的种类”中除基金料理费、基金托管费之外的其他费 用，根据运筹帷幄法例及相应条约规则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基 金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实施。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度运筹帷幄税收征收的规则代扣代缴。                    第 81 页 共 148 页          第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度泄露； 司帐核算，按照运筹帷幄规则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息泄露办法》的运筹帷幄规则在规则媒介公告。                  第 82 页 共 148 页            第十七部分 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办 法》、《流动性风险料理规则》、《基金合同》偏激他运筹帷幄规则。联系法律法 规对于信息泄露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和犯法 东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的规则泄露基金信息，并保证所泄露信息的真确性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会规则期间内，将应予泄露的基金 信息通过适合中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及 《信息泄露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介泄露， 并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开 泄露的信息贵寓。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民 币元。   五、公开泄露的基金信息                 第 83 页 共 148 页   公开泄露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的国法及具体圭表，说明基金居品的特性等波及基 金投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地泄露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息泄露及 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发 生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更 新一次。基金绝交运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如果基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓概要的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载 在规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金料理东说念主不再更 新基金居品贵寓概要。   根据投资需要或为提高交游便利，基金料理东说念主可向登记机构苦求办理基金 份额折算与变更登记。基金料理东说念主确定基金份额折算日后应按照联系法律法例 的要求将基金份额折算日公告登载于规则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主 应按照联系法律法例的要求将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。   在基金份额上市交游后或脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主 应当在不晚于每个绽开日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业 网点泄露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站泄露               第 84 页 共 148 页 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金 份额申购、赎回对价的狡计方式及运筹帷幄申购、赎回费率，并保证投资者大略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个绽开日， 通过规则网站、申购赎回代理券商以偏激他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将 年度申诉登载在规则网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在规则报刊上。基 金年度申诉中的财务司帐申诉应当经适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的会 计师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉， 将中期申诉登载在规则网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在规则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在规则网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在规则报刊上。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者 决策的其他枢纽信息”项下泄露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、 申诉期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金料理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中泄露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有规则的，从其规则。   本基金发生首要事件，运筹帷幄信息泄露义务东说念主应当依照《信息泄露办法》的 运筹帷幄规则编制临时申诉书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：                第 85 页 共 148 页   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》绝交、基金清理；   （3）调动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金料理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金料理东说念主的试验控 制东说念主变更；   （8）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （9）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金料理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百 分之三十；   （10）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务联系行动 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （12）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股 东、试验胁制东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）基金料理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提 方式和费率发生变更；   （15）基金份额净值估值缺点达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金脱手办理申购、赎回；   （17）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （18）基金变更标的指数；               第 86 页 共 148 页   （19）基金份额上市交游、停牌复牌、暂停上市、归附上市或绝交上市；   （20）调解最小申购、赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组 成；   （21）本基金变更份额类别确立；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）发生波及基金申购、赎回事项调解或潜在影响投资者赎回等首要事 项时；   （24）基金信息泄露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   基金合同出现绝交情形的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在 规则网站上，并将清理申诉辅导性公告登载在规则报刊上。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓闲雅传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东说念主权益的，联系信息泄露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开 领路，并将运筹帷幄情况立即申诉深圳证券交游所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   基金料理东说念主应当在基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉等依期报 告和招募说明书（更新）等文献中泄露港股通标的股票的投资情况。法律法例 或中国证监会另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主将在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书 （更新）等文献中泄露股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情 况、风险想法等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交游政策和交游想法等。               第 87 页 共 148 页   基金料理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中泄露其持有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支持证券明 细。   基金料理东说念主应在基金季度申诉中泄露其持有的资产支持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支持证券明细。   若本基金参与融资，基金料理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 依期申诉和招募说明书（更新）等文献中泄露参与融资情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏激料理情况等。   若本基金参与转融通证券出借交游，基金料理东说念主应当在季度申诉、中期报 告、年度申诉等依期申诉等文献中泄露基金参与转融通证券出借交游的情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激料理情况等，并就申诉期 内发生的首要关联交游事项作念详备说明。   六、信息泄露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露料理轨制，指定专门部门 及高档料理东说念主员负责料理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信 息泄露内容与阵势准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期申诉、更 新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理申诉等公开泄露的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐发。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊泄露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基 金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上泄露信息外，还不错根据需 要在其他大家媒介泄露信息，关联词其他大家媒介不得早于规则媒介和深圳证券                    第 88 页 共 148 页 交游所网站泄露信息，况且在不同媒介上泄露并吞信息的内容应当一致。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金浅近投资操作的前提下，自主普及信息泄露服务的质料。具体要求应当 适合中国证监会及自律国法的联系规则。前述自主泄露如产生信息泄露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计申诉、法律办法书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》绝交后    七、信息泄露文献的存放与查阅    照章必须泄露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法例规则将信息置备于公司住所、深圳证券交游所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息泄露的情形 营业时； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后暂停估值的；    九、法律法例或中国证监会对信息泄露另有规则的，从其规则。                第 89 页 共 148 页               第十八部分 风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括阛阓风险、信用风险。   证券阛阓价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜 在的风险，本基金的阛阓风险来源于标的指数成份股和备选成份股股票资产与 债券资产阛阓价钱的波动。影响股票与债券阛阓价钱波动的风险包括但不限于 以下多种风险要素：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券阛阓 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行景象 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于证券刊行公司的股票与债券，其收益 水平也会随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货扩展风险   基金份额持有东说念主的收益将主要通过现款时势来分拨，如果发生通货扩展， 现款的购买力会下降，从而影响基金的试验收益。   （5）上市公司筹画风险   上市公司的筹画受多种要素影响。如果所投资的上市公司筹画不善，其股 票价钱可能着落，或者大略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不行完全放置该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙运筹帷幄的风险，单一 的久期想法并不行充分反馈这一风险的存在。                 第 90 页 共 148 页   （7）再投资风险   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现误期、拒接支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交游敌手因误期而产生的证 券交割风险。   二、本基金独有的风险   标的指数并不行完全代表通盘这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与 通盘这个词股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹画景象、 投资东说念主激情和交游轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数调解成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增 发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新 股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调解投资 组合以及与基金运作联系的用度等要素使本基金产生追踪偏离度和追踪舛错。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价 胁制在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多要素影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交游所发布的由基金料理东说念主或其寄予的机构狡计的基金份额参考净值 （IOPV），供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在互异，IOPV 狡计也可能出现缺点。投资东说念主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。                    第 91 页 共 148 页   因本基金不再适合证券交游所上市条件被绝交上市，或被基金份额持有东说念主 大会决议提前绝交上市，导致基金份额不行陆续进行二级阛阓交游的风险。   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且 确立现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股 涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的 风险。   基金料理东说念主可能根据成份股市值领域变化等要素调解最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分 基金份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有互异，存在变现风险。   金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受 阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品每每 具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，巧合候比投资标的资产要承担 更高的风险。况且由于养殖品订价十分复杂，不稳当的估值有可能使基金资产 靠近损失风险。   本基金参与股指期货交游。股指期货交游领受保证金交游轨制，由于保证 金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数狭窄的变动就可能 会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得 在规则的期间内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。 此外，交游所对股指期货的交游限制与规则会对基金投资股指期货的策略实施 产生影响，从而对基金收益产生不利影响。                  第 92 页 共 148 页   本基金拟投资资产支持证券，除了靠近债券所需要靠近的信用风险、阛阓 风险和流动性风险外，还靠近资产支持证券的独有风险：提前赎回或宽限支付 风险，可能酿成基金财产损失。   基于本基金的性质和特色，收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的 风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之 调解，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或绝交，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调解结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制调解可能给投资者带来理会偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券、期货交游所偏激他代理机构。   （3）证券、期货交游所、登记机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能误期， 导致基金或投资者利益受损。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动 性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 对价的风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法 支付相应权益补偿及借条用度的风险；（3）阛阓风险，指证券出借后可能靠近 出借期间无法实时处置证券的阛阓风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、证 券阛阓剧烈波动、个别证券出现首要事件、交游敌手方误期、业务国法调解、 信息时间不行浅近运行等风险。                  第 93 页 共 148 页   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风 险和其他风险。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：（1） 投资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判装假等导 致基金资产损失的风险。（2）合规风险是指由于违反联系监管法例，从而受到 监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规则范围、风险胁制想法超 过监管部门规则阀值等。（3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、 业务国法调解、信息时间不行浅近运行等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，如果本基金投资存托凭证，除与其他仅 投资于境内阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭 证价钱大幅波动以至出现较大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系 的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有 权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、应用表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风 险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益 被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持 续信息泄露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里证券交游机制、法律 轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金为指数型基金，基金资产对港股通标的股票投资比例会根据指数调 整等发生调解。本基金可投资于港股通标的股票，从而靠近相应的风险。   （1）港股通机制联系风险   港股通在阛阓准入、投资额度、可投资对象、交游税费等方面都有一定的 限制，而且此类限制可能会束缚调解，这些限制要素偏激变化可能对本基金进 入或退出当地阛阓酿成贫寒，从而对投资收益以及浅近的申购赎回产生平直或 曲折的影响。例如，港股通业务试点期间存在逐日额度限制，在额度不及的情 况下，本基金将靠近不行通过港股通进行买入交游或交游失败的风险。   （2）汇率风险   本基金以东说念主民币销售与结算，港币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基 金港股投资部分的资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风险；本基金在境外                  第 94 页 共 148 页 取得的港币计价的投资收益可能会因为东说念主民币增值被部分侵蚀，产生汇率风险。   （3）境外阛阓风险   香港地区在税务方面的法律法例与境内存在一定互异，基金投资香港阛阓 可能会就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动可能 会使基金收益受到一定影响。此外，香港地区的税收规则可能发生变化，或者 实施具有讲究力的改进，可能导致本基金向香港地区缴纳在基金销售、估值或 者出售投资当日并未展望的非凡税项。   基金投资于港股的部分将受到香港阛阓宏不雅经济运行情况、产业景气轮回 周期、货币政策、财政政策、产业政策等多种要素的影响，上述要素的波动和 变化可能会使基金资产靠近潜在风险。此外，香港证券阛阓对于负面的特定事 件、独有的政事要素、法律法例、阛阓景象、经济发展趋势的反应较 A 股证券 阛阓可能有诸多不同，从而带来阛阓风险的增多。   香港阛阓在交游国法、交游期间、清理交收安排等交游轨制方面有别于 A 股阛阓,可能会给本基金投资带来特殊交游风险，包括但不限于无法实时捕捉相 关投资契机或遁藏投资风险、净值波动幅度增大以及更高的操作风险等。   香港联交所实行 T+0 反转交游轨制，即投资者本日买入的股票不错本日卖 出，同期对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价 波动。   由于内地与香港两地均为交游日的日历才为港股通交游日，是以存在即使 香港联交所开市，本基金也无法进行港股通交游，港股不行实时卖出的情形。 因此存在因交游日不连贯所带来的价钱波动影响本基金港股投资并给基金利益 酿成损失的风险。   在浅近阛阓情况下，本基金的日均追踪偏离度的十足值争取不跳跃 0.2%， 年追踪舛错争取不跳跃 2%。因标的指数编制国法调解或其他要素可能导致追踪               第 95 页 共 148 页 舛错跳跃上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和崇拜，翌日指数编制机构 可能由于各式原因罢手对指数的料理和崇拜，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会申诉并建议处分有盘算，如更换基 金标的指数、调动运作方式、与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、 调动运作方式，与其他基金合并、或者绝交基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有盘算确依期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额持有 东说念主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数进展与联系阛阓进展有在互异，影响投资收益。   （1）标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时 可能靠近如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购、赎回清单的内容与阵势”联系约定），由此可能 影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错。 出成份股以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购、赎 回清单中确立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将靠近无 法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （2）指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作 出调解的，基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，轮廓洽商成份 股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替                 第 96 页 共 148 页 代策略，并对投资组合进行相应调解。   三、流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，标的指数为中证沪 深港黄金产业股票指数。本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，从投资范围上看， 基金资产及该类股票的流动性邃密；   （2）从投资限制上看，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得 跳跃本基金资产净值的 15%，本基金流动性受限资产的比例确立适合《流动性 风险料理规则》。   说七说八，本基金拟投资阛阓及资产的流动性邃密，流动性风险相对可控。   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，轮廓运用千般流动性风险料理器具，对赎 回苦求等进行限制调解，算作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回苦求或降速支付赎回对价   具体措施，详见招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或降速支付赎回对价的情形”的联系内容。   （2）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱 且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并采用降速支付赎回对价或暂停接受基 金申购赎回苦求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时忻悦通盘投资者的申购、 赎回苦求，投资者收到赎回对价的期间也可能晚于预期或可能无法取得净值数                 第 97 页 共 148 页 据。 因阛阓交游量不及而带来基金在二级阛阓的流动性风险。   四、料理风险   本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、料理技能和料理时间等要素，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合料理上，例如资 产配置、类属配置不行适合基金合同的要求，不行达到预期收益想法；也可能 表当今个券个股的选拔不行适合本基金的投资作风和投资想法等。   跟着中国证券阛阓与国际阛阓的接轨，各式海外的投资器具也逐步引入， 这些新的投资器具在为基金资产保值增值的同期，也会产生一些新的投资风险。 同期，基金料理东说念主可能因为对这些新的投资居品的不闇练而发生投资缺点，产 生投资风险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不适合联系法律、法例的规则和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面胁制存在残障或者东说念主为要素酿成操作装假或违反 操作规程等引致的风险，例如，越权非法交游、司帐部门诈骗、交游缺点、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的增值税风险   鉴于基金料理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法例、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金料理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基                  第 98 页 共 148 页 金财产账户平直缴付，或划付至料理东说念主账户并自基金料理东说念主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节运筹帷幄风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货阛阓普遍礼貌等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本 基金的持久风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和代销机构)根 据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与 居品风险之间的匹配考验。   九、其他风险   当狡计机、通信系统、交游汇集等时间保障系统或信息汇集支持出现额外 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按浅近时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按浅近时限露分娩生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等 风险。   战役、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行， 可能导致基金资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理商误期等超出基金 料理东说念主自身平直胁制技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。   声明： 须自行承担投资风险。 关联词，本基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，                第 99 页 共 148 页 销售机构并不行保证其收益或本金安全。              第 100 页 共 148 页  第十九部分 基金合同的变更绝交与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自表决通过之日起成效，自决议成效后依照《信息泄露办法》的运筹帷幄规则在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产清理小组斡旋经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                 第 101 页 共 148 页   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申诉出具法律办法书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有盘算，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的运筹帷幄首要事项须实时公告；基金财产清理申诉经适合《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理申诉登载在规则网站上，并将清理申诉辅导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及运筹帷幄文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规则的最低期限。                 第 102 页 共 148 页      第二十部分 基金合同的内容纲目 基金合同的内容纲目详见附件一。            第 103 页 共 148 页    第二十一部分 基金托管条约的内容纲目 基金托管条约的内容纲目详见附件二。            第 104 页 共 148 页        第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、申购赎回代理券商提供。 基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。 基金料理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多和修改服务项 目。  基金料理东说念主提供的服务内容如下：  客服热线自动语音系统提供 7*24 小时的自动语音服务和查询系统，投资者 可通过电话收听最新公告、基金份额净值等信息。客服热线东说念主工服务在交游日 提供东说念主工询查服务，一双一为投资者解答基金投资疑问。  华安客户服务热线：40088-50099。  投资者不错通过登录网站，查询基金联系贵寓等信息。  投资者不错通过基金料理东说念主提供的客服热线投诉处理专席、在线客服、书 信、电子邮件、传真等渠说念对基金料理东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错 通过申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉。  网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn 户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式运筹帷幄基金料理东说念主。请确保投资前， 您/贵机构如故全面理会了本招募说明书。                        第 105 页 共 148 页            第二十三部分 其他应泄露事项 监会及工商、财税等运筹帷幄机关的处罚。 序          公告事项              信息泄露媒介称号    泄露日历 号     华安中证沪深港黄金产业股票     中国证监会基金电子泄露网     ETF 基金合同             站和公司网站     华安中证沪深港黄金产业股票     中国证监会基金电子泄露网     ETF 基金居品贵寓概要         站和公司网站     华安中证沪深港黄金产业股票     中国证监会基金电子泄露网     ETF 招募说明书            站和公司网站                       《证券时报》，中国证监会     华安中证沪深港黄金产业股票     ETF 基金份额发售公告                             站     华安中证沪深港黄金产业股票     《证券时报》，中国证监会     示性公告                    站     华安中证沪深港黄金产业股票     中国证监会基金电子泄露网     ETF 托管条约             站和公司网站     华安中证沪深港黄金产业股票     《证券时报》，中国证监会     金上网发售辅导性公告              站     华安中证沪深港黄金产业股票     《证券时报》，中国证监会     金延长召募期的公告               站     华安中证沪深港黄金产业股票     《证券时报》，中国证监会     金基金合同成效公告               站    华安中证沪深港黄金产业股票                       《证券时报》，中国证监会    交游型绽开式指数证券投资基    金绽开日常申购与赎回业务的                             站    公告                  第 106 页 共 148 页    华安中证沪深港黄金产业股票                       中国证监会基金电子泄露网                          站和公司网站    金上市交游公告书辅导性公告    华安中证沪深港黄金产业股票                       中国证监会基金电子泄露网                          站和公司网站    金上市交游公告书    华安中证沪深港黄金产业股票      《证券时报》，中国证监会    金上市交游辅导性公告               站    对于华安中证沪深港黄金产业      《证券时报》，中国证监会    资基金暂停申购、赎回的公告            站      华安中证沪深港黄金产业股票    中国证监会基金电子泄露网      ETF 基金居品贵寓概要更新      站和公司网站    华安基金料理有限公司对于旗      《证券时报》，中国证监会    有限公司为一级交游商的公告            站    华安基金料理有限公司对于旗      《证券时报》，中国证监会    就业公司为一级交游商的公告            站    华安基金料理有限公司对于华                       《证券时报》，中国证监会    安中证沪深港黄金产业股票交    易型绽开式指数证券投资基金                             站    新增一级交游商的公告    对于华安中证沪深港黄金产业                       《证券时报》，中国证监会    股票交游型绽开式指数证券投    资基金流动性服务商绝交的公                             站    告    华安基金料理有限公司旗下部      《证券时报》，中国证监会    示性公告                     站    对于华安中证沪深港黄金产业      《证券时报》，中国证监会    资基金暂停申购、赎回的公告            站                  第 107 页 共 148 页   股票交游型绽开式指数证券投       基金电子泄露网站和公司网   资基金暂停申购、赎回的公告             站    对于华安中证沪深港黄金产业      《证券时报》，中国证监会    资基金暂停申购、赎回的公告            站    华安基金料理有限公司对于旗      《证券时报》，中国证监会    就业公司为一级交游商的公告            站                       《证券时报》，中国证监会    华安基金料理有限公司对于旗    下基金改聘司帐师事务所公告                             站    对于华安中证沪深港黄金产业      《证券时报》，中国证监会    资基金暂停申购、赎回的公告            站    华安基金料理有限公司对于调      《证券时报》，中国证监会    告                        站    对于华安中证沪深港黄金产业                       《证券时报》，中国证监会    股票交游型绽开式指数证券投    资基金因处于非港股通交游日                             站    暂停申购、赎回的公告    华安基金料理有限公司对于旗      《证券时报》，中国证监会    有限公司为一级交游商的公告            站    华安中证沪深港黄金产业股票                       中国证监会基金电子泄露网                          站和公司网站    金 2024 年第 4 季度申诉    华安基金料理有限公司对于旗      《证券时报》，中国证监会    有限公司为一级交游商的公告            站    华安基金料理有限公司对于旗      《证券时报》，中国证监会    就业公司为一级交游商的公告            站                 第 108 页 共 148 页     第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式  招募说明书（包括更新的招募说明书）存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构的住所，投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理期间内 取得上述文献的复印件。               第 109 页 共 148 页              第二十五部分 备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金料理东说念主的 住所。   三、查阅方式：投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华安基金料理有限公司                                  二〇二五年十月十七日                第 110 页 共 148 页             附件一：基金合同内容纲目   第一节 基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）持重阅读并遵从《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要等信 息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                  第 111 页 共 148 页   （3）矜恤基金信息泄露，实时应用权利和履行义务；   （4）实时足额缴纳基金应付申购对价及法律法例和《基金合同》所规则的 用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》绝交的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金料理东说念主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及运筹帷幄法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度运筹帷幄法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及运筹帷幄法律规则决定基金收益的分拨有盘算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金的                第 112 页 共 148 页 利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （16）在适同运筹帷幄法律、法例的前提下，制订和调解运筹帷幄基金申购、赎回、 转托管等方面的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以浑厚信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分 别料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他运筹帷幄规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用稳当合理的措施使狡计基金份额申购、赎回对价的方法适合《基 金合同》等法律文献的规则，按运筹帷幄规则狡计并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回对价，编制申购、赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；                  第 113 页 共 148 页   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他运筹帷幄规则，履行信息披 露及申诉义务；   （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他运筹帷幄规则另有规则外，在基金信息公开泄露前应予 诡秘，不向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专 业照拂人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有盘算，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他运筹帷幄规则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 联系贵寓不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则期间发出，并 且保证投资者大略按照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到运筹帷幄贵寓的复印件；   （18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理运筹帷幄 基金事务的行动承担就业；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；                第 114 页 共 148 页   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以浑厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业景色，配备弥散的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他运筹帷幄规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东说念主代表基金签订的与基金运筹帷幄的首要合同及运筹帷幄凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照               第 115 页 共 148 页 《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他运筹帷幄规则另 有规则外，在基金信息公开泄露前赐与诡秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、 司法机关提供或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径运筹帷幄的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具办法， 说明基金料理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 如果基金料理东说念主有未实施《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是 否采用了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓不低于 法律法例规则的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其寄予的登记机构处接收基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或运筹帷幄规则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》《基金合同》偏激他运筹帷幄规则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分拨；   （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监 会，并文书基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担抵偿就业，其赔 偿就业不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金料理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                 第 116 页 共 148 页   第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金说合基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的说合基金份额出席或者 录用代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在狡计参会份额和计 票时，说合基金基金份额持有东说念主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，说合基金持有本基金份额的总和 乘以该基金份额持有东说念主所持有的说合基金基金份额占说合基金总份额的比例， 狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   说合基金的基金料理东说念主不应以说合基金的口头代表说合基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份应用表决权，但可接受说合基金的 特定基金份额持有东说念主的寄赐与说合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本 基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   说合基金的基金料理东说念主代表说合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金基金份额持有东说念主大会的，须先罢黜说合基金基金合同的约定召开说合基金 的基金份额持有东说念主大会，说合基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集 本基金份额持有东说念主大会的，由说合基金的基金料理东说念主代表说合基金的基金份额 持有东说念主提议召开或召集本基金基金份额持有东说念主大会。   本基金基金份额持有东说念主大会不确立日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有规则的除外：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）调解基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭表；                  第 117 页 共 148 页   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）绝交基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所终 止上市的除外；   （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 益无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调解本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）增多、减少或调解基金份额类别及界说；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构调解运筹帷幄基金申购、赎回、转 托管、基金交游、非交游过户等业务国法；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）调解基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）调解申购赎回清单的内容，调解基金份额净值、申购、赎回清单的计 算和公告期间或频率；   （10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的 其他情形。                第 118 页 共 148 页   二、会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得碎裂、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书方式 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议时势；                 第 119 页 共 148 页   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设运筹帷幄东说念主姓名及运筹帷幄电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关偏激 运筹帷幄方式和运筹帷幄东说念主、表决办法寄交的截止期间和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理 东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表 决办法的计票遵守。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例、中国证监会 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释适正当律法例、《基金 合同》和会议文书的规则，况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主办有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日               第 120 页 共 148 页 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。 从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不投入收取表决办法的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决办法或授权他 东说念主代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄予东说念主办有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证 明适正当律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相 符。 额持有东说念主大会可通过汇集、电话或其他方式召开，基金份额持有东说念主也不错领受               第 121 页 共 148 页 汇集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式进行表 决，会议圭表比照现场开会和通信开会的圭表进行；或者领受汇集、电话等其 他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定绝交《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额持有东说念主大会运筹帷幄的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主办东说念主按照下列第七条文定圭表确定和 公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经运筹帷幄后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未 能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有 东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和运筹帷幄方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文书的 表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决， 在公证机关监督下形成决议。   六、表决                 第 122 页 共 148 页   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须 以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构 另有规则或《基金合同》另有约定外，调动基金运作方式、更换基金料理东说念主或 者基金托管东说念主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方 为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄评释，不然提 交适合会议文书中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适合会议文书规则的表决办法视为有用表决，表决办法支吾不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀               第 123 页 共 148 页 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进 行从头清点，从头清点以一次为限。从头清点后，大会主办东说念主应当马上公布重 新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效，召集东说念主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会决议依照《信息泄露办法》的运筹帷幄规则在规则媒介上 公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施成效的基金份额持有 东说念主大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等规则，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或 监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调解，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。   第三节 基金合同撤销和绝交的事由、圭表以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例                 第 124 页 共 148 页 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自表决通过之日起成效，自决议成效后依照《信息泄露办法》的运筹帷幄规则在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产清理小组斡旋经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申诉出具法律办法书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                 第 125 页 共 148 页 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有盘算，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的运筹帷幄首要事项须实时公告；基金财产清理申诉经适合《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理申诉登载在规则网站上，并将清理申诉辅导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及运筹帷幄文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规则的最低期限。   第四节 争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》运筹帷幄的一切 争议，应经友好协商处分。如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议 提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁 国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲 裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自职责，陆续诚实、勤勉、尽责 地履行基金合同规则的义务，崇拜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之目的，不包括香港终点行 政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）统带。                 第 126 页 共 148 页  第五节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公景色和营业景色查阅。              第 127 页 共 148 页               附件二：托管条约内容纲目    第一节 托管条约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称号：华安基金料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东说念主：徐勇    确立日历：1998 年 6 月 4 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号    组织时势：有限就业公司    注册成本：1.5 亿元    存续期限：连接筹画    运筹帷幄电话：（021）38969999    （二）基金托管东说念主    称号：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券)    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    邮政编码：210019    法定代表东说念主：张伟    成立日历：1991 年 4 月 9 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]1007 号    组织时势：股份有限公司（上市）    注册成本：902686.3786 万元    存续期间：连接筹画    筹画范围：许可名堂：证券业务；证券投资询查；公募证券投资基金销售； 证券投资基金托管（照章须经批准的名堂，经联系部门批准后方可开展筹画活 动，具体筹画名堂以审批结果为准）。一般名堂：证券公司为期货公司提供中                      第 128 页 共 148 页 间先容业务（除照章须经批准的名堂外，凭营业牌照照章自主开展筹画行径）   第二节 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动应用监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股 （含存托凭证）偏激备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括港股通标的 股票、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指 期货、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次 级债、地方政府债券、中期单据、可调动债券（含分离交游可转债）、可交换 债、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行入款 （包括条约入款、依期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相 关规则）。   本基金将根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，投资于标的指数成份股及 其备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。股指期货偏激他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规 定实施。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应调解。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以               第 129 页 共 148 页 下投资限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 该资产支持证券领域的 10%； 券，不得跳跃其千般资产支持证券统统领域的 10%； 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资圭表，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有 的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的 卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净 值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当 保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合 计（轧差狡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的运筹帷幄约定； 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产 净值的 95%；                   第 130 页 共 148 页 跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流 动性风险料理规则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均狡计； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之 外的要素致使基金不适合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市交游的股票合并狡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；   除 6）11）12）13）项外，因证券或期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金领域变动、标的指数成份股调解、标的指数成份股流动性限制等基金料理东说念主 之外的要素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 上市公司合并、基金领域变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金投资不适合上 述第 11）项的，基金料理东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法例或监管部 门另有规则时，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的运筹帷幄约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起脱手。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行稳当圭表后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准。                第 131 页 共 148 页   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不方正的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行径。   基金料理东说念主料理运作基金资产过程中应当严格遵从法律、法例的规则及基 金合同和本条约的约定，不得实施上述投资辞让行动。基金料理东说念主运用基金财 产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、试验胁制东说念主或者与其有首要利 害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适合基金的投资想法和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先的 原则，注厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理 价钱实施。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄露。 首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行稳当圭表后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的规则 为准。   根据法律法例运筹帷幄基金从事的关联交游的规则，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他首要蛮横关系的 公司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交游名单的 真确性、齐备性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 料理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金托管东说念主依据运筹帷幄法律、法例规则和《基金合同》约定对基金料理东说念主参 与银行间阛阓交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律、法例及行 业圭表的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间阛阓交游敌手的名单。基金托 管东说念主在收到名单后 2 个就业日内电话或回函阐发收到该名单。基金料理东说念主应严               第 132 页 共 148 页 格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔交游敌手。基金托管东说念主监督 基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。   基金料理东说念主不错依期（每半年）和不依期对银行间阛阓现券及回购交游对 手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内电话或书面回函确 认，新名单自基金托管东说念主阐发当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交游对 手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   基金料理东说念主参与银行间阛阓交游时，应按银行间债券阛阓的交游国法进行 交游，并有就业胁制交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失, 基金料理东说念主应当负责向联系就业东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此酿成的联系法 律就业及损失。   如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游 时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，但基金托管东说念主不承担由此酿成的联系 损成仇就业。 基金料理东说念主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金料理东说念主应根据法律、法例的规则及基金合 同的约定选拔入款银行。   本基金投资银行入款应适合如下规则：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等运筹帷幄文献，切实履行托管职 责。   （3）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金 法》、《运作办法》等运筹帷幄法律、法例，以及国度运筹帷幄账户料理、利率料理、 支付结算等的各项规则。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在选拔入款银行时有违反运筹帷幄法律法例的规则 及基金合同的约定的行动，应实时以书面时势文书基金料理东说念主在 10 个就业日内 纠正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在 10 个就业日内纠正的， 基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要非法行动，               第 133 页 共 148 页 应立即申诉中国证监会，同期文书基金料理东说念主在 10 个就业日内纠正或拒接结算。 理东说念主投资畅通受限证券进行监督。   （1）基金料理东说念主投资畅通受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股 票等畅通受限证券运筹帷幄问题的文书》等运筹帷幄法律法例规则。   （2）畅通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由 《上市公司证券刊行注册料理办法》圭表的非公开刊行股票、公开刊行股票网 下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押 券等畅通受限证券。   （3）基金料理东说念主应保证本基金投资的畅通受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主大略浅近查询。因基金料理东说念主原因产生的畅通受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的就业与损失，及基金财 产的损失，由基金料理东说念主承担。   （4）在初度投资畅通受限证券之前，基金料理东说念主应当制定联系投资决策流 程、风险胁制轨制、流动性风险胁制预案等规章轨制。基金料理东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在风险胁制轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金料理东说念主董事会批 准。   （5）在投资畅通受限证券之前，基金料理东说念主应至少提前一个交游日向基金 托管东说念主提供运筹帷幄畅通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、监管机构的批准评释文献复印件、缴款文书书、基金 拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款期间文献等。基金 料理东说念主应保证上述信息的真确、齐备。   （6）基金托管东说念主在监督基金料理东说念主投资畅通受限证券的过程中，如合计因 阛阓出现剧烈变化导致基金料理东说念主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主对该风险的放置或注重措施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面奉告基金料理东说念主，有权拒 绝实施其运筹帷幄指示。因拒接实施该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承 担联系就业，并有权申诉中国证监会。               第 134 页 共 148 页   （7）如果基金料理东说念主未按照本条约的约定向基金托管东说念主报送联系数据或者 报送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不行履行基金托管东说念主职责的，基金料理东说念主 应照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本协 议履行职责外，因投资畅通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本条约履行 监督职责后不承担上述损失。   （8）基金托管东说念主根据运筹帷幄规则有权对基金料理东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）联系法律法例对基金投资畅通受限证券有新规则的，从其规则。 备时间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务 经过，有用注重和胁制风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复 核。 一致，并签署托管东说念主结算模式债券质押式回购寄予条约等基金托管东说念主要求的协 议文本后方可开展。   （二）基金托管东说念主应根据运筹帷幄法律、法例的规则及基金合同的约定，对基 金资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分拨、联系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数 据等进行监督和核查。   （三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时 间内回话并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金料理东说念主应积极配合提供 联系数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法 律法例、《基金合同》和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面辅导等 方式文书基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监                 第 135 页 共 148 页 督和核查。基金料理东说念主收到书面文书后应不才一就业日实时查对并以书面时势 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明非法 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托 管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金 托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游圭表如故成效的指示违反法律、行 政法例和其他运筹帷幄规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东说念主，并申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要非法行动，应实时申诉中国证监会，同 时文书基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金料理东说念主无正 当根由，拒接、禁锢对方根据本托管条约规则应用监督权，或采用拖延、诈骗 等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正的， 基金托管东说念主应申诉中国证监会。   第三节 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他运筹帷幄法例、《基金合同》和本条约规则，基金料理 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全督察基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券 托管账户、期货结算账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务联系账 户及交游编码的基金托管东说念主联系信息，是否实时、准确复核基金料理东说念主狡计的 基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理清理交收，是否 按照法例规则和《基金合同》规则进行联系信息泄露和监督基金投资运作等行 为。   基金料理东说念主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东说念主督察的基金资产 进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提 交联系贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在规则期间内答 复并改正。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资 产、未实施或无故蔓延实施基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违                第 136 页 共 148 页 反《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他运筹帷幄规则的，应实时以书面时势 文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应不才一就业日实时核 对并以书面时势对基金料理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在 规依期限内实时改正。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文书的非法事项未能在限期内 纠正的，基金料理东说念主应申诉中国证监会。对基金料理东说念主按照法例要求需向中国 证监会报送基金监督申诉的，基金托管东说念主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制 等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法行动，应立即申诉中国证监会，同 时文书基金托管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无方正根由，拒接、禁锢对方根 据本条约规则应用监督权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金料理东说念主建议申饬仍不改正的，基金料理东说念主应申诉中国证监会。   第四节 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 用、责罚、分拨基金的任何资产。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐备和独 立。 应由基金料理东说念主负责与运筹帷幄当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基 金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金料理东说念主采用 措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金料理东说念主应负责向运筹帷幄当事东说念主追偿 基金的损失。基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助，但不承担联系就业。                 第 137 页 共 148 页 财产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期 货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会 员单元等本条约当事东说念主外第三方的原因给基金财产酿成的损失等，基金托管东说念主 不承担相应就业。 托管基金财产。   （二）基金的银行入款账户的开立和料理 规则计息，根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东说念主制作、督察和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不 限于投资、支付赎回对价中现款部分、支付基金收益、收取申购款，均需通过 本基金的银行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行径。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇 划业务。 其他规则。   （三）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和料理   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限就业公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于忻悦开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   基金托管东说念主以本基金口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结算备付 金账户，专门用于办理投资东说念主通过证券交游所认、申购本基金所波及的资金结 算业务。结算备付金账户的资金交收按照中国证券登记结算有限就业公司的规 定实施。                 第 138 页 共 148 页     （四）债券托管账户的开立和料理     基金合同成效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限就业公司及银 行间阛阓清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托 管东说念主负责基金的债券及资金的清理。基金料理东说念主代表基金签订世界银行间债券 阛阓债券回购主条约。     （五）期货结算账户的开立和料理     基金料理东说念主应现代表本基金，按照联系规则开立期货结算账户、期货资金 账户，在中国金融期货交游所获取交游编码。期货结算账户称号、期货资金账 户称号及交游编码对应称号应按照运筹帷幄规则确立。     （六）其他账户的开立和料理     若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金料理东说念主或基金托 管东说念主根据运筹帷幄法律、法例的规则和《基金合同》的约定，开立运筹帷幄账户。该账 户按运筹帷幄国法使用并料理。     法律法例等运筹帷幄规则春联系账户的开立和料理另有规则的，从其规则办理。     （七）基金财产投资的运筹帷幄什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金料理东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的督察库，督察凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有 效胁制下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的就业应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验有用胁制的本基 金资产不承担督察就业。     银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。     （八）与基金财产运筹帷幄的首要合同的督察     基金托管东说念主按照法律法例督察由基金料理东说念主代表基金签署的与基金运筹帷幄的 首要合同及运筹帷幄凭证。基金料理东说念主代表基金签署运筹帷幄首要合同后应在收到合同 蓝本后 30 日内，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供原件的扫描件，合同蓝本由基 金料理东说念主督察。首要合同的督察期限不少于法律法例的规则。                第 139 页 共 148 页   第五节 基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错确立大 额赎回情形下的净值精度济急调解机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主于每个就业日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公 告。   基金料理东说念主应酬每个估值日的基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法例 或基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《中国证 券监督料理委员会对于证券投资基金估值业务的携带办法》偏激他法律、法例 的规则。基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复 核。基金料理东说念主每个狡计日对基金资产估值后，将基金资产净值和基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规则对外 公布。   （二）基金资产的估值   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行入款本息、应 收款项、资产支持证券、其它投资等资产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变 化要素，调解最近交游市价，确定公允价钱；   （2）处于未上市期间的有价证券应分别如下情况处理：                 第 140 页 共 148 页 并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票， 按监管机构或行业协会运筹帷幄规则确定公允价值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或 保举估值全价进行估值，同期充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （5）对于在交游所阛阓上市交游的公开刊行的可调动债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价算作估值全价；实行 净价交游的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，领受在 当前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息支持的估值时间确定其公允 价值。   （7）对在交游所阛阓挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃阛阓时 领受估值时间确定其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价值，基金 料理东说念主应连接评估上述作念法的稳当性，并在情况发生改变时作念出稳当调解。   （8）持有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日 阐发利息收入。   （9）本基金投资的股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日 结算价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （10）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分              第 141 页 共 148 页 别估值。   （11）估值狡计中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所 提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （12）对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票阛阓交游互联互通机 制波及的境酬酢易景色所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调解或其他原因导致基金试验缴纳 税金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金调解日或试验支付日进行 相应的估值调解。   （13）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律法例和行 业协会的联系规则进行估值。   （14）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实施。   （15）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。   （16）联系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事 项，按国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 圭表及联系法律法例的规则或者未能充分崇拜基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据运筹帷幄法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐就业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金运筹帷幄 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的办法， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值缺点的处理方式   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值缺点时，视为基金份额净值缺点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                 第 142 页 共 148 页   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值缺点，导致其他当事东说念主遇到损失的， 罪恶的就业东说念主应当对由于该估值缺点遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值缺点处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缺点就业方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点就业方承 担；由于估值缺点就业方未实时更正已产生的估值缺点，给当事东说念主酿成损失的， 由估值缺点就业方对平直损失承担抵偿就业；若估值缺点就业方如故积极调解， 况且有协助义务确当事东说念主有弥散的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿就业。估值缺点就业方应酬更正的情况向运筹帷幄当事东说念主进行阐发，确保估值 缺点已得到更正；   （2）估值缺点的就业方对运筹帷幄当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值缺点的运筹帷幄平直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值缺点而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺点就业方仍应酬估值缺点负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得 利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主如故将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故 取得的不妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值缺点就业方；   （4）估值缺点调解领受尽量归附至假定未发生估值缺点的正确情形的方式。   估值缺点被发现后，运筹帷幄确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值缺点发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缺点发生 的原因确定估值缺点的就业方；   （2）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺点酿成的损失 进行评估；                第 143 页 共 148 页   （3）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺点的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺点的更正向运筹帷幄当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现缺点时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施退却损失进一步扩大；   （2）缺点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；缺点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（15）项进行估值时，所造 成的舛错不算作基金资产估值缺点处理。   （2）由于证券、期货交游所、登记机构、指数编制机构及入款银行等级三 方机构发送的数据缺点或由于其他不可抗力等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金料理东说念主和基金托管东说念主天然如故采用必要、稳当、合理的措施进行查验，但 未能发现缺点的，由此酿成的基金资产估值缺点，基金料理东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿就业。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施缩小或放置 由此酿成的影响。   （四）暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值；                第 144 页 共 148 页   （五）基金司帐轨制   按国度运筹帷幄部门制定的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞 记账方法和司帐处理原则，分别独连忙确立、登录和督察本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务想法的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表、依期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成；在《基金合同》成效后，基金招募 说明书的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招 募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明 书。季度申诉应在季度收尾之日起 15 个就业日内赐与公告；中期申诉在上半年 收尾之日起两个月内赐与公告；年度申诉在每年收尾之日起三个月内赐与公告。   基金料理东说念主在月初 3 个就业日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约 定方式将运筹帷幄报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个就业日内进行复 核，并将复核结果实时以书面或其他两边约定的方式文书基金料理东说念主。对于季 度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉及招募说明书（更新），基金料理东说念主 和基金托管东说念主应在上述监管部门规则的期间内完成编制、复核及公告。基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调解，调解以两边认同的账务处理方式为准。如果基金管 理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金料理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证 监会备案。                第 145 页 共 148 页   基金托管东说念主在对财务报表、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完毕后， 不错出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的方式阐发，以备有权机构对 联系文献审核查验。   第六节 基金份额持有东说念主名册的督察   基金料理东说念主可寄予基金登记机构登记和督察基金份额持有东说念主名册。基金份 额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金合同成效日的基金份额持有东说念主名册、基金 合同绝交日的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册、 基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册、每年临了一个交游日 的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和督察，并对基金份额持有 东说念主名册的真确性、齐备性和准确性负责，保存期限为自基金账户销户之日起不 少于 20 年。   基金料理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金 份额持有东说念主名册。   （一）基金料理东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》绝交日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金料理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个就业日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金料理东说念主于每年临了一个交游日后 10 个就业日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定期间外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金料理东说念主 商议一致后，由基金料理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有 东说念主名册。   第七节 争议处分方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约运筹帷幄的一切争议，应通过 友好协商处分。如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国                第 146 页 共 148 页 际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本条约规则的义务，崇拜基金份额持有 东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国（为本条约的目的，不包括香港、澳门终点行政 区及台湾地区）法律统带。   第八节 基金托管条约的变更、绝交与基金财产的清理   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何打破。   （二）基金托管条约的绝交 他事由酿成其他基金托管东说念主经受基金财产； 他事由酿成其他基金料理东说念主经受基金料理权； 的绝交事项。   （三）基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。                 第 147 页 共 148 页 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产清理小组斡旋经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申诉出具法律办法书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨有盘算，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分拨。   清理过程中的运筹帷幄首要事项须实时公告；基金财产清理申诉应当经适合 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报 中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理 小组应当将清理申诉登载在规则网站上，并将清理申诉辅导性公告登载在规则 报刊上。   基金财产清理账册及运筹帷幄文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规则的最低期限。                 第 148 页 共 148 页