详情

   广发基金经管有限公司 广发国证工业软件主题交易型绽开式指      数证券投资基金        托管条约    基金经管东谈主：广发基金经管有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司        二零二五年十二月                                                        托管条约                         目     录                                  托管条约   鉴于广发基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限 拖累公司，按照联系法律律例的端正具备担任基金经管东谈主的阅历和身手，拟召募 刊行广发国证工业软件主题交易型绽开式指数证券投资基金；   鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行， 按照联系法律律例的端正具备担任基金托管东谈主的阅历和身手；   鉴于广发基金经管有限公司拟担任广发国证工业软件主题交易型绽开式指数 证券投资基金的基金经管东谈主，兴业银行股份有限公司拟担广发国证工业软件主题 交易型绽开式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确广发国证工业软件主题交易型绽开式指数证券投资基金（以下简称“基 金”、   “本基金”）的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管 条约；   除非另有约定，《广发国证工业软件主题交易型绽开式指数证券投资基金基 金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有雷同的 含义；若有互异应以基金合同为准，并依其要求讲明。                                             托管条约               一、基金托管条约当事东谈主  （一）基金经管东谈主  称号：广发基金经管有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室  办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；         广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室  法定代表东谈主：葛长伟  诱骗日历：2003 年 8 月 5 日  批准诱骗机关及批准诱骗文号：证监基金字〔2003〕91 号文  组织体式：有限拖累公司  注册成本：14,097.8 万元东谈主民币  存续期限：握续打算  （二）基金托管东谈主  称号：兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦  办公地址：上海市银城路 167 号  法定代表东谈主：吕家进  成立日历：1988 年 8 月 22 日  批准诱骗机关和批准诱骗文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：207.74 亿元东谈主民币  存续时间：握续打算  打算范围：接管公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；财富托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障业                                   托管条约 务；提供看守箱管事；财务护士人、资信打听、究诘、见证业务；经中国银行业监 督经管机构批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金偏激成品收支口；公募证 券投资基金销售；证券投资基金托管（照章需经批准的名堂，经联系部门批准后 方可开展打算业务，打算名堂以联系部门批准文献大要可证件为准）。                                     托管条约        二、基金托管条约的依据、主见和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金运作经管办法》                （以下简称“《运作办法》”）、                              《公开召募证券 投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资 基金信息表示经管办法》           （以下简称“《信息表示办法》”）、                           《公开召募绽开式证券 投资基金流动性风险经管端正》（以下简称“《流动性风险经管端正》”）、《公开募 集证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》                         （以下简称“《指数基金领导》”） 等联系法律律例、        《广发国证工业软件主题交易型绽开式指数证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）偏激他联系端正制订。   （二）签订托管条约的主见   签订本条约的主见是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值狡计、收益分拨、信息表示及彼此监督等联系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。                                    托管条约       三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行径诈欺监督权   基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金托管东谈主运用联系时期系统，对基金实践投资是否适合基 金合同对于证券遴荐尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   投资范围及投资对象：   本基金主要投资于地方指数（即国证工业软件主题指数）的成份股、备选成 份股（含存托凭证）。为更好地完满投资打算，本基金可极少投资于非成份股（包 括创业板、科创板偏激他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、 国债期货、股票期权、财富相沿证券、银行进款、同行存单、债券回购、货币市 场用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适合中国证监会的联系 端正。   本基金可根据法律律例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于地方指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基 金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%；本基金每个交易日日终在扣 除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保 握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融用具的投资比例依照法 律律例或监管机构的端正实行。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳健 设施后，不错将其纳入投资范围。其投资比例遵从届时有用的法律律例和联系规 定。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：   投资比例： 基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%；                                     托管条约   在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净值 的 10%；在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富相沿证券、买入返售金融财富（不含 质押式回购）等；基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金财富净值的 20%；每个交易日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当 保握不低于交易保证金一倍的现款；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，共计（轧差狡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约 定； 财富净值的 10%； 素甚至基金不适合该比例截止的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投 资； 财富相沿证券范畴的 10%； 不得逾越其各种财富相沿证券共计范畴的 10%； 基金握有财富相沿证券时间，淌若其信用品级下跌、不再适合投资尺度，应在评 级评释发布之日起 3 个月内给予沿路卖出； 本基金所申诉的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金                                     托管条约 握有的债券总市值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当适合基金合同 对于债券投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得逾越上一交易日基金财富净值的 30%； 不得逾越基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为 流动性受限财富；参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 30%； 最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得 逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 行，与境内上市交易的股票合并狡计； 仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得逾越基金财富净值的 10%；开仓卖出 认购期权的，应握有足额地方证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需 的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权 合约面值不得逾越基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数狡计；   除第 5、8、12、13 项端正的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、 基金范畴变动、地方指数成份股休养、地方指数成份股流动性截止等基金经管东谈主 之外的身分甚至基金投资比例不适合上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券商场波动、上 市公司合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资不适合第 12 项 端正的，基金经管东谈主不得新增证券出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资政接应当适合基                                    托管条约 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适 当设施后，则本基金投资不再受联系截止，自动适用届时有用的法律律例或监管 端正，不需另行召开基金份额握有东谈主大会。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对本托管协 议项下的基金投资不容行径进行监督。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对关联交易 进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实践 限定东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资打算和投资政策，遵从基金份 额握有东谈主利益优先原则，驻守利益突破，建树健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱实行。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予表示。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳健设施后，则本基金投资不再受联系截止或以变更后的端正为准。   根据法律律例联系基金从事的关联交易的端正，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 事前彼此提供与本机构有控股关系的激动、实践限定东谈主或者与其有其他紧要是非 关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单，基金经管东谈主方名单应加盖公章并 书面提交，并确保所提供的关联交易名单的委果性、完满性、全面性；基金托管 东谈主方名单以公开商场表示信息为准，不再单独提供。基金经管东谈主及基金托管东谈主有 拖累看守委果、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。基金经管 东谈主方名单变更后应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主回函说明已盛名单的变更。 基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，新的关联交易名单启动收效。基金托管 东谈主方名单变更后应实时公开表示，新的关联交易名单于公开表示时启动收效。   （五）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金经管 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律律例及行业标                                   托管条约 准的、经从容遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算面孔。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银 行间债券商场遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行 间债券商场交易敌手名单进行交易。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金 托管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金经管东谈主认同全商场交易对 手。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算面孔进行更新， 新名单校服前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约 进行结算。如基金经管东谈主根据商场情况需要临时休养银行间债券商场交易敌手名 单及结算面孔的，应向基金托管东谈主说明事理。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易功令进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交易 敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主校服的时期前仍未承担失约拖累偏激他联系法律 拖累的，基金经管东谈主有权向联系交易敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与 合营。基金托管东谈主根据银行间债券商场成交单对本基金银行间债券交易的交易对 手偏激结算面孔进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定 的交易敌手或交易面孔进行交易时，基金托管东谈主应实时以书面或以两边认同的其 他面孔提醒基金经管东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主 不承担由此形成的相应损成仇拖累。淌若基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导 致基金出现风险或形成基金财富损失的，基金托管东谈主得意担相应拖累。   （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金财富 净值狡计、基金份额净值狡计、基金份额累计净值狡计、应收资金到账、基金费 用开支及收入校服、基金收益分拨、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基 金功绩阐述数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   本基金投资银行进款应适合如下端正： 行进款业务账目及核算的委果、准确。 面条约。基金托管东谈主应根据联系律例及条约对基金银行进款业务进行监督与核查， 严格审查、复核联系条约、账户良友、投资指示、进款证实书等联系文献，切实                                    托管条约 履行托管职责。 《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等 的各项端正。 定，校服适合条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适合联系端正进行监督。如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金经管东谈主 认同整个银行。   （八）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资 通顺受限证券进行监督。 限证券联系问题的请教》等联系法律律例端正。 股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券， 不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等通顺受限证券。 轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东谈主提供的联系书面信 息。基金托管东谈主以为上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在 投资通顺受限证券前就该风险的放手或驻守措施进行补充书面说明，并保留检察 基金经管东谈主风险经管部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估评释等备查资 料的权益。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 淌若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何拖累。淌若基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主得意担连带拖累。   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面领导等双 方认同的面孔请教基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极合营和协助基金托管                                 托管条约 东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到电话提醒或书面请教后应不才一责任日前实时 查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲明或 举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期 限内，基金托管东谈主有权随时对请教县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主请教的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应评释中国 证监会。淌若基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金 财富损失的，基金托管东谈主得意担相应拖累。   （十）基金经管东谈主有义务合营和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的电话提醒或书面领导，基 金经管东谈主应在端正时期内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行讲明或举 证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会 报送基金监督评释的事项，基金经管东谈主应积极合营提供联总共据良友和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易设施仍是收效的指示违犯法 律、行政律例和其他联系端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边认同的其他面孔请教基金经管东谈主，由此形成的相应损失由基金经管东谈主承担。   （十二）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违章行径，应实时评释中国证监 会，同期请教基金经管东谈主限期纠正，并将纠正效果评释中国证监会。基金经管东谈主 无梗直事理，断绝、胁制对方根据本托管条约端正诈欺监督权，或选择拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主苛刻警告仍不改正的， 基金托管东谈主应评释中国证监会。                                 托管条约       四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金经管东谈主狡计的基金财富净值和基金份额净值、根 据基金经管东谈主指示办理计帐交收、联系信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未实行或无故延长实行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本托管条约偏激他联系端正时，应实时以书面体式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到请教后应实时查对并以书面体式给基金 经管东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对请教县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极合营基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的完满性和委果性，在端正时期内恢复基金经管 东谈主并改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主请教的违章事项未能在限期内纠正或未在合 理期限内说明的，基金经管东谈主应评释中国证监会。基金经管东谈主有权要求基金托管 东谈主补偿基金经管东谈主及基金财产因此所遭受的损失。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行径，应实时评释中国证监会， 同期请教基金托管东谈主限期纠正，并将纠正效果评释中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、胁制对方根据本条约端正诈欺监督权，或选择拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主苛刻警告仍不改正的，基金管 理东谈主应评释中国证监会。                                  托管条约             五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完满与独处。 方可另行协商处理。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的正当合规指示，不得自走时用、 刑事拖累、分拨本基金的任何财富（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责 任公司（以下简称“中登公司”或“中国结算公司”）结算数据完成场内交易交收、 基金财富开户银行扣收结算费和账户崇尚费等用度）。 定到账日历并请教基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时请教基金经管东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助 与合营，但对此不承担相应拖累。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 不得动用。 召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数适合《基金 法》、   《运作办法》、基金合同等联系端正后，属于本基金财产的沿路资金划入在基 金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，并由登记机构将组合证券过户至本基金 的组合证券账户。同期，在端正时期内，聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具的验资评释由过问验资的 2 名                                   托管条约 或 2 名以上适合《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师署名方为有用。募 集的属于本基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主为基金在具有托管阅历的买卖银 行开立的基金托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。 金经管东谈主或登记结算机构按端正办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主 应提供充分协助。   （三）基金托管资金账户的开立和经管 含本基金称号，具体称号以实践开立为准。本基金的一切货币收支行径，包括但 不限于投资、支付退出金额、支付基金收益、收取认购/参与款、申购/赎回对价的 现款部分，均需通过该托管资金账户进行。 东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的样式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   （四）证券资金账户的开立与经管   基金经管东谈主以基金样式在基金经管东谈主遴荐的证券经纪机构营业网点开立证券 资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明 细以及场内证券交易计帐，并与基金托管东谈主开立的托管资金账户建树第三方存管 关系。证券经纪机构根据联系法律律例、步调性文献为本基金开立证券资金账户， 并按照该证券打算机构开户的经过和要求与基金经管东谈主签订联系条约。   交易所证券交易资金选择第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额 存放在基金经管东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基 金经管东谈主所遴荐的证券经纪机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账面孔将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责看守证券资金账户内 存放的资金。   （五）证券账户的开立和经管   根据基金经管东谈主的肯求，基金经管东谈主、基金托管东谈主按照端正开立基金财产证 券账户。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在开户过程中彼此合营，并提供所需良友。                                  托管条约 证券账户的握有东谈主称号应当适合证券登记结算机构的联系端正。   证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金经管东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金任何证券账户，亦不得使用本 基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行径。   （六）投资如期进款的银行账户的开立和经管   基金投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户，其预 留印鉴应包含基金托管东谈主指定钤记。本着便于基金财产的安全看守和日常监督核 查的原则，进款行应尽量遴荐基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的 如期进款投资，基金经管东谈主都必须和进款机构签订如期进款条约，约定两边的权 利和义务，该条约四肢划款指示附件。该条约中必须有如下要求或意旨兴致暗示：                                  “存 款证实书不得被质押或以任何面孔被典质，并不得用于转让和背书；本息到期归 还或提前支取的整个款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等）， 不得划入其他任何账户。”如如期进款条约中未体现前述要求，基金托管东谈主有权拒 绝如期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，原则上由基金托管东谈主看守证 实书原来。基金经管东谈主应该在合理的时期内进行如期进款的投资和支取事宜，若 基金经管东谈主提前支取或部分提前支取如期进款，若产繁殖差（即基金财产已计提 的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金经管东谈主 和基金托管东谈主两边协商处理。   （七）债券托管账户的开设和经管   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的联系端正，以本基金的样式在中央国 债登记结算有限拖累公司和银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户、 资金结算账户，握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的 结算。   （八）期货投资账户的开立和经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系端正开立期货资金账户，在期货交易 所获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按照联系端正诱骗。   （九）其他账户的开立和经管 在基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后由基金托管东谈主开立。新账户按联系端正使                                 托管条约 用并经管。   （十）基金财产投资的联系有价凭证等的看守   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限拖累公司、中登 公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心的 代看守库，看守凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行进款开户证实书等有价 凭证的购买和转让，由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办理。属于基金托管东谈主限定 下的什物证券在基金托管东谈主看守时间的损坏、灭失，由此产生的拖累应由基金托 管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实践有用限定的财富不承担看守 拖累。   （十一）与基金财产联系的紧要合同的看守   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主 看守。除本条约另有端正外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的 原件。基金经管东谈主应在紧要合同签署后实时以加密面孔或两边同意的其他面孔将 紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。重 大合同的看守期限应适正当律律例的端正。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不 得调治，由基金经管东谈主看守。                                  托管条约            六、指示的发送、说明及实行   基金经管东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金经管东谈主通过基金 托管资金账户与证券资金账户已建树的第三方存管系统在基金托管资金账户与证 证券资金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的划款指 令实行银证互转。   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场应酬易资金划拨偏激他款 项付款指示，基金托管东谈主实行基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金来去等有 关事项。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 授权书的除外），用于基金托管东谈主考证传真件或扫描件指示的有用性，该文献应加 盖公章。文献内容包括被授权东谈主名单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献 应注明被授权东谈主相应的权限及有用时限。 的时点或授权文献载明的时点（两者以孰晚者为准）收效。基金经管东谈主应在授权 文献收效的 5 个责任日内将授权文献原件寄送基金托管东谈主。 东谈主及联系操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏；但法律律例端正或有权机关要求的除外。 传输至基金托管东谈主的指示，两边通过数据接口自动识别直联信息的有用性。对于 接入基金托管东谈主系统的电子指示，完成系统自动识别后即视同该指示已通过基金 经管东谈主里面的审核经过（具体指示考证安排以《兴业银行电子直联条约》                                （以实践 签约称号为准）约定为准），仍是取得基金经管东谈主的充分授权，基金托管东谈主无需根 据基金经管东谈主提供的授权请教进行预留印鉴、指示发送东谈主员权限等事项的审核， 据此进行后续的审核、实行。   （二）指示的内容   投资指示是在经管基金财产时，基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的资金划拨及 其他款项支付的指示（投资指示在本条约中或被称为“投资或计帐指示”或“划                                     托管条约 款指示”或“指示”）。基金经管东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、到账 时期、金额、收、付款账户信息等，对于传真或扫描指示，加盖预留印鉴并有被 授权东谈主署名或签章。   本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主径直从资金 账户中扣划，无用基金经管东谈主出具指示。   （三）指示的发送、说明及实行的时期和设施   指示由被授权东谈主代表基金经管东谈主用电子直联、传真或邮件向基金托管东谈主发送。 对于选择电子直联面孔发送指示的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应签署《兴业银行 电子直联条约》（以实践签约称号为准），两边应顺从该条约对于电子直联面孔的 具体托管操作安排。基金经管东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行说明。因 基金经管东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示说明，甚至资金未能实时到账所形成 的损失，由裂缝方承担拖累。   对于被授权东谈主依照“授权请教”发出或系统识别通过的指示，基金经管东谈主不 得否定其服从。基金经管东谈主应按照联系法律律例以及本条约的端正，在其正当的 打算权限和交易权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。 基金经管东谈主向基金托管东谈主发送有用划款指示时，应确保基金托管东谈主有实足的处理 时期，除需谈判资金在途时期外，还需给基金托管东谈主留有 2 个责任小时的复核和 审批时期。基金经管东谈主在每个责任日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指示， 基金托管东谈主不保证今日能够实行。有用划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付 款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时期）准确无误、 预留印鉴相符或系统识别通过、联系的指示附件王人全且头寸充足的划款指示。由 基金经管东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出实足划款所需时期，甚至资金 未能实时到账所形成的损失由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金经管东谈主发送的指示后，打发划款指示进行要素审查，验 证指示的要素是否王人全、对纸质传真或扫描件指示审核印鉴和签名是否和预留印 鉴和签名样本外不雅相符，复核无误后依据本条约约定在规如期限内实时实行，不 得延误。若存在异议或不符，基金托管东谈主立即与基金经管东谈主指定东谈主员进行电话联 系和疏浚，并要求基金经管东谈主重新发送经修改的指示。基金托管东谈主不错要求基金 经管东谈主传真提供联系交易凭证、合同或其他有用司帐良友，以确保基金托管东谈主有 实足的良友来判断指示的有用性。基金经管东谈主应保证上述良友正当、委果、完满                                  托管条约 和有用。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保本基金托管账户有实足的资金 余额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托 管东谈主有权断绝实行，独立即请教基金经管东谈主。   （四）基金托管东谈主照章暂缓、断绝实行指示的情形和处理设施   基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示违犯本条约或其他联系法律律例的规 定时，不予实行，并应实时以电话或者书面体式请教基金经管东谈主纠正，基金经管 东谈主收到请教后应实时查对，并以电话或者书面体式对基金托管东谈主发出回函说明， 由此形成的损失由基金经管东谈主承担。   （五）基金经管东谈主发送舛误指示的情形和处理设施   基金经管东谈主发送舛误指示的情形包括指示发送东谈主员无权或突出权限发送指示 及交割信息舛误，指示中紧迫信息暧昧不清或指示要素不全等。基金托管东谈主在履 行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示舛误时，有权断绝实行，并实时请教基金 经管东谈主改正。   （六）裁撤指示的处理设施   基金经管东谈主裁撤已发送至基金托管东谈主的有用指示，须相应地向基金托管东谈主提 供加盖预留印鉴的书面请教并电话说明（适用于传真或扫描件指示）或按照《兴 业银行电子直联条约》处理（适用于电子指示），基金托管东谈主收到书面请教并得到 说明后，将裁撤指示作废；淌若基金托管东谈主在收到书面请教并得到说明时该指示 已实行，则该指示为已收效的指示，不得裁撤。   （七）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金经管东谈主发送的指示实行，应在发现后 实时选择措施给予弥补；若对基金经管东谈主、基金财产或投资东谈主形成径直损失，由 基金托管东谈主补偿由此形成的径直损失。   （八）更换投资指示被授权东谈主的设施   基金经管东谈主更换被授权东谈主、改动或停止对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个责任日请教基金托管东谈主，同期基金经管东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓 名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东谈主在收到授权变更请教并经电话说明 后，授权文献即在电话说明的时点或授权文献载明的时点（两者以孰晚者为准） 收效。基金经管东谈主应在指示授权变更收效的 5 个责任日内将指示授权书原件寄送                                  托管条约 基金托管东谈主。被授权东谈主变更请教收效前，基金托管东谈主仍应按原约定实行指示，基 金经管东谈主不得否定其服从。   （九）投资指示的看守   投资指示以传真或扫描体式发出的，原件由基金经管东谈主看守，基金托管东谈主保 管指示传真件/扫描件。当两者不一致时，以基金托管东谈主收到的投资指示传真件/扫 描件为准。   （十）其他联系拖累   在浅近业务受理渠谈和指示端正的时期内，因基金托管东谈主原因未能实时或正 确乎行适合本条约端正、正当合规的划款指示而导致基金财产受损的，基金托管 东谈主得意担相应的拖累，但托管资金专户余额不足或基金托管东谈主遭遇不可抗力的情 况除外。   如基金经管东谈主的划款指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造情形的，联系责 任由基金经管东谈主承担。   （十一）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，打发指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时以书面或以两边认同 的其他面孔评释基金经管东谈主。              七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐证券买卖的证券打算机构的设施 券打算机构及基金托管东谈主签订证券经纪管事条约，明确三方在本基金参与场内证 券交易、证券交收及联系资金交收过程中的职责和义务。 货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的联系端正实行，若无明确端正 的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构遴荐的功令实行。 订联系条约或操作备忘录。                                    托管条约   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金投资于证券发生的整个场内交易的计帐交割，由基金经管东谈主遴荐的证券 经纪机构根据联系登记结算公司的结算功令办理。本基金场内证券投资的具体操 作按照基金经管东谈主、基金托管东谈主及证券经纪机构签署的《证券投资基金证券经纪 管事条约》（以实践称号为准）的约定实行。   基金投资于证券发生的整个场应酬易的计帐交割，由基金托管东谈主负责办理。 基金托管东谈主负责基金场外买卖证券的计帐交收，场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金经管东谈主的场应酬易划款指示具体办理。   （三）银行间债券交易的计帐交收安排 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而发生的纠纷。 实时发送给基金托管东谈主，并电话说明（已向基金托管东谈主出具银行间交易取消成交 单传送授权函的除外）。淌若银行间中债轮廓业务平台或上海计帐所客户末端系统 仍是生成的交易需要取消或停止，基金经管东谈主应书面请教基金托管东谈主。 机构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账户资金奉赵至托管资金账户之外，应当由基金经管东谈主出具资金划款指示， 基金托管东谈主审核无误后实行。由于基金经管东谈主未实时出具指示导致本基金在托管 资金账户的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的损失，由裂缝方承担相应 的拖累。   （四）投资银行进款的极端约定 以便基金托管东谈主有实足的时期履行相应的业务操作设施。 的，基金经管东谈主、基金托管东谈主和进款行需在投资前另行签署条约，原则上为三方                                  托管条约 条约。   （五）期货的计帐交收安排   本基金联系期货投资的具体操作按照基金经管东谈主、基金托管东谈主及期货经纪机 构签署的《期货投资操作备忘录》               （以实践称号为准）的约定实行。   本基金在进行国债期货什物交割前，基金经管东谈主须事前与基金托管东谈主就国债 期货什物交割的具体运营操作达成一致敬见。   （六）交易记录、资金和证券账目查对的时期和面孔   对基金的交易记录，由基金经管东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外表示基 金份额净值、基金份额累计净值之前，必须保证今日整个实践交易记录与基金会 计账簿上的交易记录实足一致。淌若实践交易记录与司帐账簿记录不一致，形成 基金司帐核算不完满或不委果，由此导致的损失由基金的司帐拖累方承担。   资金账目由基金经管东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日结尾后根据第三方存管机构发送的对账数 据进行证券对账，确保账实相符。   （七）申购、赎回的资金计帐   申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金经管 东谈主按联系业务功令及基金合同办理。 额偏激他对价的计帐交收依据交易所联系业务功令、参与各方联系条约及招募说 明书的联系端正办理。如遇特殊情况，两边协商处理。 金经管东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律律例端正和基金合同约定的范 围内，选择可行的交收留貌。淌若登记机构和基金经管东谈主在计帐交收时发生不成 浅近践约的情形，则依据联系业务功令和参与各方联系条约偏激时时校正的联系 端正进行处理。                                        托管条约   （八）基金现款分成 法》的联系端正在中国证监会端正引子上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。            八、基金财富净值狡计和司帐核算   （一）基金财富净值的狡计、复核与完成的时期及设施   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按 照每个估值日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额总额狡计，精准到   基金经管东谈主于每个估值日狡计基金净值信息，经基金托管东谈主复核，按端正公 告。如遇特殊情况，经履行稳健设施，不错稳健延长狡计或公告。   基金经管东谈主应每个估值日对基金财富估值。但基金经管东谈主根据法律律例或基 金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金财富估值后，将基 金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规 定对外公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、金融繁殖品、银行进款本息、应收款项、其它投 资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变                                    托管条约 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，休养 最近交易市价，校服公允价钱； 值基准管事机构提供的相应品种当日的估值全价；交易所上市交易或挂牌转让的 含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的 惟一估值全价或推选估值全价； 实行全价交易的债券选取估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交易的债券选取 估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；   （2）处于未上市时间或通顺受限的有价证券应离别如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管 机构或行业协会联系端正校服公允价值； 面前情况下适用何况有实足可利用数据和其他信息相沿的估值时期校服其公允价 值。   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，选取估值日第三方估值基 准管事机构提供的相应品种当日的估值全价；对寰球银行间商场上含权的固定收 益品种，选取估值日第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的惟一估值全 价或推选估值全价。   对寰球银行间商场未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种， 应选择在面前情况下适用何况有实足可利用数据和其他信息相沿的估值时期校服 其公允价值。                                  托管条约   （4）对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至 实践收款日历间选取第三方估值基准管事机构提供的相应品种的惟一估值全价或 推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。   （5）对于刊行东谈主已停业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考范围以及公允 价值存在紧要不校服性的联系领导。基金经管东谈主在与托管东谈主协商一致后，可选择 价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价值。   （6）兼并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估 值。   （7）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近交易日结算价估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （9）本基金投资股票期权，根据联系法律律例以及监管部门的端正估值。   （10）本基金参与转融通证券出借及融资等业务的，按照联系法律律例、监 管部门和行业协会的联系端正进行估值。   （11）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （12）联系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的端正或者未能充分崇尚基金份额握有东谈主利益时，应立即请教 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律律例，基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐拖累方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的狡计效果对外给予公布。                                     托管条约   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所形成 的错误不四肢基金财富估值舛误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司发送的数据 舛误等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择 必要、稳健、合理的措施进行查验，关联词未能发现该舛误的，由此形成的基金资 产估值舛误，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿拖累。但基金经管东谈主和基金托管 东谈主应当积极选择必要的措施放手或减弱由此形成的影响。   （三）基金份额净值舛误的处理面孔 金份额净值舛误；基金份额净值狡计出现舛误时，基金经管东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的措施退避损失进一步扩大；舛误偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当公告并报 中国证监会备案；当发生净值狡计舛误时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金 份额握有东谈主和基金形成损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情 形，有权向其他当事东谈主追偿。 额握有东谈主的实践损失的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担 的拖累进行补偿，基金经管东谈主和基金托管东谈主有权向取得不妥得利之主体主意返还 不妥得利。 后仍不成发现该舛误，进而导致基金财富净值、基金份额净值狡计舛误形成投资 者或基金的损失，以及由此形成以后交易日基金财富净值、基金份额净值狡计顺 延舛误而引起的投资者或基金的损失，由提供舛误信息确当事东谈主一方负责补偿。 关各方应本着远程尽职的格调重新狡计查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基 金经管东谈主的狡计效果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交易日基金财富净 值狡计顺延舛误而引起的损失由基金经管东谈主承担补偿拖累，基金托管东谈主不负补偿 拖累。   （四）暂停估值的情形                                   托管条约 业时； 且选择估值时期仍导致公允价值存在紧要不校服性时，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门端正的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建树   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释。基金经管东谈主、基金 托管东谈主分别独连忙缔造、记录和看守本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时请教基金经管东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据实足 一致。   （1）报表的编制   基金经管东谈主应当在每月结尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度评释的编制；在上半年结尾之日起两个月内 完成基金中期评释的编制；在每年结尾之日起三个月内完成基金年度评释的编制。 基金年度评释中的财务司帐评释应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》端正的 司帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季 度评释、中期评释或者年度评释。                                 托管条约  （2）报表的复核  基金经管东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行休养，休养以国度联系端正为准。  基金经管东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核联系报表及评释。  （八）基金经管东谈主应在编制季度评释、中期评释或者年度评释之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效果。                                  托管条约               九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按端正将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则 收益分拨。在收益评价日，基金经管东谈主对基金份额净值增长率和地方指数同期增 长率进行狡计，狡计方法参见《招募说明书》； 率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补 浮动损失为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在适合 基金收益分拨条件的前提下，本基金收益每年最多分拨 12 次；   在对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金经管东谈主、基金托 管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳健设施后，可对基金收益分拨原则进行 休养，并依照《信息表示办法》的联系端正在端正引子公告，而不需召开基金份 额握有东谈主大会。   （二）收益分拨决策的校服、公告与实施 表示办法》的联系端正在端正引子公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                    托管条约                十、基金信息表示   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律律例、基金合同的联系端正进行信息表示， 拟公开表示的信息在公开表示之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息 表示办法》偏激他联系端正进行信息表示外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运 作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守秘。关联词，如下情况不应视为 基金经管东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务： 证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表示或公开。 财务护士人、审计东谈主员、时期护士人等作念出的必要信息表示。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基金 家具良友选录、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份 额申购及赎回对价、基金启动申购及赎回公告、申购及赎回清单、基金份额折算 日公告、基金份额折算效果公告、基金份额上市交易公告书、基金如期评释（包 括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释）、临时评释、泄露公告、基金份 额握有东谈主大会决议、计帐评释以及中国证监会端正的其他信息。基金年度评释中 的财务司帐评释应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审 计。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息表示中的职责和信息表示设施   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为 宗旨，敦厚信用，严守高明。基金经管东谈主负责办理与基金联系的信息表示事宜， 基金托管东谈主应当按照联系法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应 由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主给予 公布。                                 托管条约   对于不需要基金托管东谈主（或基金经管东谈主）复核的信息，基金经管东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应见告基金托管东谈主（或基金经管东谈主）。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极合营、彼此监督，保证其履行按照法定面孔 和限时表示的义务。   基金经管东谈主应当在中国证监会端正的时期内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会端正引子表示。根据法律律例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托 管东谈主将通过端正引子公开表示。   按联系端正须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金经管东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中端正需要表示的事项时， 按基金合同端正公布。   照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、 复制。在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金经管 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                                    托管条约                    十一、基金用度   （一）基金用度的种类以《基金合同》约定的为准。   （二）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。经管费的狡计方 法如下：   H＝E×0.50%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的面孔于次月 首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   （三）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主两边查对一致 后，由基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的面孔于次月首日起 5 个责任日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。   （四）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；                                 托管条约   （五）基金经管费、基金托管费的复核   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费等，根据本托管协 议和基金合同的联系端正进行复核。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。   （七）违章处理面孔   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激他 联系端正从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主给予说明讲明， 如基金经管东谈主无梗直事理，基金托管东谈主可断绝支付。                                 托管条约         十二、基金份额握有东谈主名册的看守  基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看守，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份额握有东谈主名册，保存期不少于法律律例端正 的最低期限。如不成妥善看守，则按联系律例承担拖累。  在基金托管东谈主要求或编制中期评释和年度评释前，基金经管东谈主应将联系良友 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的委果性、准确性和完满 性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应顺从守秘义务。                                 托管条约            十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系良友。 基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按端正的期限看守。保存期限不少于不低于法律 律例端正的最低期限。   （二）合同档案的建树 处。 真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和紧迫合同等，承担守秘义务并保存不低于法律律例端正的 最低期限。                                   托管条约         十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责停止：   （1）被照章取消基金经管阅历；   （2）被基金份额握有东谈主大会罢黜；   （3）照章散伙、被照章铲除或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金经管东谈主必须依照如下设施进行：   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金经管东谈主职责停止后 6 个月内对被提名 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金经管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份额 握有东谈主大会决议收效后依照《信息表示办法》的联系端正在端正引子公告；   （6）嘱咐：原任基金经管东谈主职责停止的，原任基金经管东谈主应妥善看守基金管 理业务良友，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈左右理基金经管业务的移交 手续，临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接收。新任基金经管东谈主或临时基 金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：原任基金经管东谈主职责停止的，应当按照法律律例端正聘用适合《中 华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，淌若原任或新任基金经管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东谈主联系的称号或商号字样。                                    托管条约   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额握有东谈主大会罢黜；   （3）照章散伙、被照章铲除或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责停止后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 握有东谈主大会决议收效后依照《信息表示办法》的联系端正在端正引子公告；   （6）嘱咐：原任基金托管东谈主职责停止的，应当妥善看守基金财产和基金托管 业务良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主 查对基金财富总值和净值；   （7）审计：原任基金托管东谈主职责停止的，应当按照法律律例端正聘用适合《中 华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主；                                 托管条约 东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后依照《信息表示办法》的联系端正在端正媒 介上连合公告。  （四）新任或临时基金经管东谈主接收基金经管业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法 规和《基金合同》的端正持续履行联系职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利益 形成毁伤。原任基金经管东谈主或原任基金托管东谈主在持续履行联系职责时间，仍有权 按照基金合同的端正收取基金经管费或基金托管费。  （五）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡直 接援用法律律例或监管功令的部分，如改日法律律例或监管功令修改导致联系内 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                                  托管条约                十五、不容行径   本条约当事东谈主不容从事的行径，包括但不限于：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金经管东谈主不公谈地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主 之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和经管过程中任何尚未 按法律律例端正的面孔公开表示的信息。   （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高档经管东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事拖累基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的端正进行刑事拖累的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）违犯端正向他 东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷拖累的投资；（4）买卖其他基金份额， 关联词中国证监会另有端正的除外；（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；（6） 从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行径；（7）法律、行 政律例和中国证监会端正不容的其他行径。法律律例或监管部门取消或变更上述 截止，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行稳健设施后，则本基金投资不再受相 关截止或以变更后的端正为准。   （十）法律律例和基金合同不容的其他行径，以及法律、行政律例和中国证 监会端正不容基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。                                  托管条约     十六、托管条约的变更、停止与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更设施  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的端正有任何突破。  （二）基金托管条约停止的情形  （三）基金财产的计帐  （1）自出现基金合同停止事由之日起 30 个责任日内成立计帐小组，基金管 理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小构成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、适合《中华东谈主民共 和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。  （3）在基金财产计帐过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续诚实、远程、尽职地履行基金合同和本托管条约端正的义务，崇尚基金份额握 有东谈主的正当权益。  （4）基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  基金合同停止情形发生，应当按法律律例和基金合同的联系端正对基金财产 进行计帐。基金财产计帐设檀越要包括：  （1）基金合同停止情形发生时，由基金财产计帐小组长入采纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐评释；  （5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报                                   托管条约 告出具法律意见书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 截止而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经适合《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 评释登载在端正网站上，并将计帐评释领导性公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 端正的最低期限。                                  托管条约                十七、失约拖累   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不适合约定的， 应当承担失约拖累。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的， 应当分别对各自的行径照章承担补偿拖累；因共同行径给基金财产或者基金份额 握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿拖累。一方承担连带拖累后有权根据另一 方裂缝进程向另一方追偿。   （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成损失的，应就径直损失进行赔 偿；给基金财产形成损失的，应就径直损失进行补偿，关联词如发生下列情况之一 的，当事东谈主免责： 管机构的端正四肢或不四肢而形成的损失等； 形成的损失等； 公司等其他机构负责计帐交收的基金财富偏激收益，由于该机构诈骗、独特、疏 忽、罪状或停业等原因给本基金财富形成的损失等。   （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时选择必要的 措施，努力退避损失的扩大。莫得选择稳健措施甚至损失扩大的，不得就扩大的 损失要求补偿。非失约方因退避损失扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   （五）失约行径虽已发生，但本托管条约能够持续履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本条约。   （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现差错，基 金经管东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、稳健、合理的措施进行查验，关联词未 能发现舛误或虽发现舛误但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或投 资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿拖累。关联词基金经管东谈主和基金托管 东谈主应积极选择必要的措施放手或减弱由此形成的影响。                          托管条约 （七）本条约所指“损失”，限于径直财产损失。                                  托管条约             十八、争议处理面孔  两边当事东谈主同意，因本托管条约而产生的或与托管条约联系的一切争议，如 经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，仲裁地点 为广州市，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对两边 当事东谈主均有贬抑力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。  争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续 诚实、远程、尽职地履行基金合同和本托管条约端正的义务，崇尚基金份额握有 东谈主的正当权益。  本条约受中国法律（为本条约之主见，在此不包括香港、澳门极端行政区和 台湾地区法律）统帅并从其讲明。                                 托管条约             十九、托管条约的服从  两边对托管条约的服从约定如下：  （一）基金经管东谈主在向中国证监会肯求注书册基金时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，条约当事东谈主 两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文 本为负责文本。  （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。 托管条约的有用期自其收效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案并公告 之日止。  （三）托管条约自收效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律贬抑力。  （四）本条约一式三份，条约两边各握一份，上报联系监管机构一份，每份 具有同等法律服从。                                托管条约              二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应 给予合营，承担司法协助义务。  除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律律例等端正协商办理。                             托管条约         二十一、托管条约的签订 本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日                                 托管条约   （本页为《广发国证工业软件主题交易型绽开式指数证券投资基金托管条约》 签署页，无正文） 基金经管东谈主：广发基金经管有限公司（公章或业务专用章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点：广州 签订日：   年   月   日 基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司（公章或业务专用章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点：上海 签订日：   年   月   日